关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）
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关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告〔2012〕20号
为落实2012年全国金融工作会议精神，推动区域性股权交易市场健康发展，引导证券公司规范参与区域性股权交易市场的相关业务，更好地为企业特别是中小微企业提供股权交易和融资服务，繁荣地方实体经济，防范金融风险，维护市场秩序和社会稳定，根据有关法律法规和《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号），我会在进行深入调研并广泛征求各方意见的基础上，制定了《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，现予公布，并自公布之日起施行。
中国证监会
2012年8月23日
附件：《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》.doc
关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）
区域性股权交易市场（以下简称区域性市场）是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有不可替代的作用。为落实2012年全国金融工作会议精神，规范证券公司参与区域性市场，促进区域性市场健康发展，防范和化解金融风险，维护市场秩序和社会稳定，根据有关法律法规和《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号，以下简称38号文）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号，以下简称37号文），中国证监会在深入调研、广泛征求意见的基础上，制定本指导意见。
一、区域性市场按照38号文和37号文完成清理整顿后，具备条件的证券公司可以参与区域性市场相关业务。
二、证券公司参与的区域性市场应当符合下列条件：
（一）区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场，省级人民政府批准前已征求联席会议意见。
（二）区域性市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，接受省级人民政府监管。
区域性市场原则上不得跨区域设立营业性分支机构，不得接受跨区域公司挂牌。确有必要跨区域开展业务的，应当按照37号文要求分别经区域性市场所在地省级人民政府及拟跨区域的省级人民政府批准，并由市场所在地省级人民政府负责监管。
（三）区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府。
（四）区域性市场已经建立规范的会员管理制度，明确会员的权利和义务，要求会员严格遵守市场规则，公示会员名单和相关资料，建立诚信档案，并采取有效措施防范会员损害投资者合法权益。
（五）区域性市场已经建立投资者适当性管理制度，要求参与区域性市场的投资者为具备一定风险承受能力的合格投资者，明确合格的机构投资者和个人投资者的标准并予以公示。
区域性市场会员为投资者开立账户时，应当了解投资者的基本情况和风险承受能力，确定投资者满足适当性管理要求，向投资者充分揭示风险，要求投资者签署风险揭示书。区域性市场会员应对投资者基本信息和账户信息予以保密。
区域性市场合格机构投资者可以是具备一定条件的法人、私募股权投资基金、合伙企业，或经监管部门许可或备案的、金融机构面向特定投资者发行的理财产品。有关法律法规或监管部门对机构投资者投资区域性市场有限制性规定的，应当遵照其规定。
区域性市场合格个人投资者应当具备较强的风险承受能力，接受区域性市场会员的风险测评，并承诺自担投资风险。
（六）区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务。
（七）区域性市场为投资者提供网上或柜台报价、转让等服务时应当遵守38号文、37号文的规定，并定期在其营业场所或以其他形式公布成交信息。区域性市场已经采取有效措施严格控制价格操纵行为。
区域性市场探索其他交易方式的，应当符合38号文、37号文及相关配套政策规定，并能有效控制风险。
（八）区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损。
（九）区域性市场已经建立健全的信息披露制度，明确各参与主体的信息披露要求，并指定适当的信息披露途径，提高信息披露质量。
区域性市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人，及时、规范地履行信息披露义务。披露信息包括定期信息和临时信息。定期信息应包括年度报告和半年度报告，其中年度财务报告需经会计师事务所审计；临时信息包括对挂牌公司有重大影响的信息。挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整。
区域性市场应当要求挂牌公司推荐机构、会计师事务所、律师事务所、评估事务所等中介机构及其业务人员勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，独立进行核查和判断，出具专业意见，切实履行中介机构职责。
三、证券公司参与区域性市场前，应当按上述条件对区域性市场进行评估，并形成评估报告。
证券公司参与区域性市场的方式，由证券公司与区域性市场协商确定。证券公司以股权方式参与区域性市场的，应当按规定扣减净资本。证券公司成为区域性市场会员的，可以开展挂牌公司推荐、挂牌公司股权代理买卖服务，并为区域性市场挂牌公司提供股权转让、定向股权融资、债券融资、投资咨询及其他有关服务。证券公司开展相关业务应建立风险隔离制度，并按规定充分计提风险资本准备。
四、在区域性市场挂牌且符合相应条件的公司申请公开发行证券及到其他依法设立的证券交易场所转让交易的，证券公司可以依法为其提供服务。有关申请公开发行及到其他依法设立的证券交易场所转让交易的条件、程序，按照法律法规和中国证监会的有关规定办理。具体转板制度由中国证监会制定。
五、证券公司参与区域性市场应符合中国证监会的相关监管规定，并在中国证券业协会备案。
中国证监会及其派出机构依据38号文、37号文及相关配套政策、本指导意见、转板制度为区域性市场提供业务指导和服务。
中国证券业协会应当制定自律规则，对参与区域性市场的证券公司进行自律管理，并督促参与区域性市场的证券公司建立必要的推荐挂牌、尽职调查、信息披露、投资者适当性管理等业务制度和相应的合规风控制度，依法合规地开展相关业务。
六、本指导意见自公布之日起施行。
厦门市境外企业常驻代表机构管理规定
福建省厦门市人民政府
厦门市境外企业常驻代表机构管理规定
厦门市政府令第9号
（1995年1月4日厦门市政府令第9号公布 根据1997年12月29日厦门市政府令第69号公布的《厦门市人民政府关于修订部分规章的决定》和2002年4月16日厦门市人民政府令第101号公布的《厦门市人民政府关于废止、修订部分市政府规章的决定》修正）
第一条 为促进国际贸易往来和经济技术交流，规范境外企业常驻代表机构设立和管理，保障其正当业务活动，根据《国务院关于管理外国企业常驻代表机构的暂行规定》及其他有关法律和法规，结合厦门市实际，制定本规定。
第二条 本规定所称境外企业常驻代表机构，系指注册于其它国家及港、澳、台地区的企业或其它经济组织在厦门市设立代表该企业从事该企业经营范围内的业务咨询、联络等非生产经营性活动的机构（以下简称“代表处”）。
第三条 代表处及其工作人员的活动应遵守国家法律、法规和厦门市的法规、规章，接受有关部门的监督和检查。
境外企业对其设在厦门市的常驻代表机构的一切活动承担全部责任。
第四条 代表处及其工作人员在厦门市正常业务活动和合法权益依法受保护，有关部门对代表处开展正常业务活动应当提供方便。
第五条 符合下列条件的境外企业，除国家另有规定外，向市外商投资行政管理部门申请设立代表处：
㈠境外企业必须在所在国或地区合法注册；
㈡境外企业必须具有良好的商业信誉；
㈢在本市有固定办公场所；
㈣有能够在本市长期工作的人员；㈤境外企业必须提供真实可靠的申报材料。
第六条 从事信托投资、金融保险、航空和海运运输、新闻出版、律师事务等业务的境外企业在厦门设立代表处，应经国家主管部门核定认可或批准。
由国家主管部门核定认可的，还应向市外商投资行政管理部门办理有关手续。
第七条 境外企业申请设立代表处，应由市外商投资行政管理部门核准的咨询公司承办。经核准的咨询公司的名单每年公告一次。
第八条 代表处设址应在涉外宾馆或可作为代表处办公场所的写字楼、商住楼内。可作为代表处办公场所的楼宇名单，由市外商投资行政管理部门公告。
第九条 除国家另有规定外，代表处首席代表应经境外企业董事长或总经理授权的境外人员担任。
第十条 市外商投资行政管理部门受理代表处设立采取初审、复审制。境外企业应提交初审资料，初审通过后，方可办理租赁办公场所、聘用境内员工等手续，并持复审资料申请设立代表处。
市外商投资行政管理部门应分别于二个工作日和五个工作日内提出初审及复审的审批意见。
第十一条 代表处设立申请获准后，应自批准之日起三十天内，持登记资料向市工商局办理登记，领取登记证和代表证。
市工商局应于接到全部登记资料之日起十四个工作日内作出准予登记或不准予登记的决定。
第十二条 代表处境外工作人员，应自领取登记证之日起十天内向厦门市公安局申办登记及居留手续，领取居留证件。
除首席代表外，代表处聘用的境外工作人员，应向厦门市劳动局申请办理就业证。
第十三条 代表处聘用境内工作人员，应向厦门市人民政府指定的厦门市对外服务部门办理聘用合同手续。办理聘用合同手续应在七个工作日内完成。
境内工作人员的劳务收费、工资福利、社会保险等按国家和厦门市规定的标准执行。
第十四条 代表处聘用的境内外工作人员，应于聘用合同签订后十五天内持聘用合同和办理聘用手续部门的证明书向市工商局申请办理工作证手续。
第十五条 代表处及其工作人员，应自领取登记证之日起三十天内向厦门市税务部门办理税务登记手续，照章纳税。
代表处应对其财务收支情况进行会计登记。
第十六条 代表处可凭登记证向厦门市外汇管理局申请在厦门市外汇指定银行开立费用帐户，但该帐户仅限于代表处日常所需经费的存取，不得利用该帐户进行超出代表处业务范围的经营活动。
第十七条 代表处凭登记证副本向厦门海关办理海关登记。代表处进出办公用品应经原批准机关批准后，持有关批准文件和资料向厦门海关申办进口手续。
代表处的境外工作人员进口自用物品，应持厦门市公安局出具的《入境常驻人员居留证明》向海关申办。
代表处及其境外工作人员进口的办公用品和自用物品，应接受海关监管。
第十八条 市外商投资行政管理部门批准代表处驻在期限每次三年。代表处驻在期限届满，要求续延驻在期限的，须于期满前三十天内持有关资料向原批准机关申请续延，经批准后，向原登记机关办理续延登记。
代表处在驻在期限内，每年应向市外商投资行政管理部门办理年检，并向市工商局办理延期登记。
第十九条 代表处变更代表人员、业务范围、机构名称、驻在期限、驻在地址，应经原批准机关批准，并自批准之日起三十天内向原登记机关办理变更登记。
第二十条 代表处解聘中方人员须向原办理聘用合同手续部门办理解聘手续。
第二十一条 代表处驻在期满或提前中止业务活动，须提前三十天书面通知原批准机关，并于债务、税务和其它有关事宜清理完毕后，向原
登记机关办理注销登记手续。
代表处终止后，市工商局应及时公告，并周知有关部门。
第二十二条 境外企业对其代表处终止后遗留的债务和其它未了事宜继续承担责任。
第二十三条 境外企业或其它经济组织未经批准、登记，擅自开展常驻代表机构业务活动的；代表处直接从事经营活动、应办理变更登记而不办理擅自改变原批准登记事项的；逾期未办理延期手续的，由市工商局依照国家《外国企业常驻代表机构登记管理办法》予以处罚。
第二十四条 代表处有下列行为之一，由市外商投资行政管理部门予以警告、责令改正；拒不改正的，依法予以处罚：
㈠超业务范围进行业务活动；
㈡擅自聘用境内工作人员；
㈢代表处机构办公场所不符合本规定要求。
第二十五条 代表处或其工作人员有下列行为之一，由海关、税务、公安、劳动等主管部门在各自职权范围内依法处理：
㈠擅自将免税进口物品移作它用、处理或转卖的；
㈡不办理税务登记或纳税的；
㈢不办理居留手续的；
㈣不办理就业证手续的；
㈤其它违法行为。
第二十六条 本规定自公布之日施行。
厦门市人民政府
二○○二年 四月十六日
关于印发珠海市技能竞赛管理暂行办法的通知
广东省珠海市劳动和社会保障局 珠海市总工会
关于印发珠海市技能竞赛管理暂行办法的通知
珠劳社〔2008〕34号
各区劳动保障局、工会，经济功能区劳动局（科）、工会，各有关单位：
《珠海市职业技能竞赛管理暂行办法》业经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。执行过程中遇到的问题，径向市劳动保障局反映。
珠海市劳动和社会保障局
珠海市总工会
二○○八年三月十日
珠海市职业技能竞赛管理暂行办法
第一条 为了加强对职业技能竞赛工作的指导，规范职业技能竞赛活动，完善技能人才选拔机制，促进技能人才的快速成长，推动我市经济社会持续健康发展，根据《中华人民共和国劳动法》、珠海市《关于进一步加强高技能人才工作的实施意见》和《关于大力发展职业技术教育的实施意见》等有关规定，制定本暂行办法。
第二条 本暂行办法适用于珠海市行政区域内政府部门、群众团体、行业、专业协会组织和企事业单位举办的职业技能竞赛，以及根据省级以上劳动保障等部门举办的技能竞赛要求而在本地进行的选拔赛。
第三条 本暂行办法所称职业技能竞赛是指依据国家职业标准，密切结合生产经营和工作实际开展的、突出操作技能和解决实际问题能力的、有组织的群众性职业技能比赛活动（以下简称“竞赛”）。
第四条 竞赛坚持公开、公平、公正的原则，并与职业技能培训、职业技能鉴定、业绩考核、技术革新和生产工作紧密结合，严格执行国家有关法律法规。
第五条 本市竞赛分为三类：跨行业（系统） 面向全市的竞赛为一类竞赛，由市劳动保障部门会同市总工会负责组织实施，可冠以“全市（珠海市）××职业（工种）技能大赛”名称；单一行业（系统）面向行业的竞赛为二类竞赛，由市劳动保障部门和市总工会会同行业主管部门负责组织实施，可冠以“全市（珠海市）××行业（系统）××职业（工种）技能大赛”名称；单一机构的竞赛为三类竞赛，由举办机构负责组织实施，但竞赛活动不得冠以“全市”“珠海市”等名称。
第六条 竞赛的职业（工种）应选择有较高技术含量、通用性广、从业人员较多、影响面大以及优先选择实行就业准入控制的职业（工种）；也可选择就业面较大、发展较迅速的新职业（工种）。同一组织单位、同一职业（工种）的竞赛，一年只举办一次。
第七条 举办竞赛活动，应按照国家职业标准设置竞赛项目和组织命题。一类竞赛原则上按国家职业标准高级技能的要求设置；二类竞赛原则上按国家职业标准中级技能的要求设置；三类竞赛原则上按国家职业标准初级技能的要求设置。
第八条 竞赛组织单位应具备下列条件：
（一）能够独立承担民事责任；
（二）有详细的竞赛组织实施方案；
（三）具备竞赛所需的场所、设施和设备；
（四）有与竞赛组织工作要求相配套的组织机构和管理人员；
（五）有与竞赛水平相符合的专家队伍；
（六）有与竞赛规模相适应的经费支持。
第九条 举办竞赛应当成立临时性组织机构(以下简称“组委会”)，全面负责竞赛的组织管理工作。组委会下设竞赛办公室（或秘书处）和竞赛评判委员会。
第十条 组委会负责竞赛的总体安排，指导办公室（或秘书处）和评判委员会的工作，对竞赛期间的重大事项进行决策，对竞赛各项组织和赛务工作进行监督检查。
第十一条 办公室（或秘书处）在组委会的领导下，具体负责竞赛的组织安排和日常管理工作。
第十二条 评判委员会由取得竞赛职业（工种）相应等级考评资格的职业技能鉴定考评员和主办单位管理人员组成（其中考评员比例应不低于评判委员会总人数的三分之二，且不少于三人）。
评判委员会在组委会的领导下，依照科学、专业、客观、公正的原则全面负责竞赛的评判和各项赛务工作。
第十三条 凡需核发国家职业资格证书的竞赛，主办单位应提前到市职业技能鉴定指导中心办理登记手续，竞赛试题需经市职业技能鉴定指导中心组织专家审定。
办理登记手续需提交下列材料：
（一）按规定如实填写的《珠海市职业技能竞赛申请表》；
（二）竞赛组织实施方案，主要内容：竞赛的名称、目的、主办单位、职业（工种）、比赛内容、时间安排、竞赛地点、比赛方式、奖励等；
（三）竞赛组委会及组委会成员名单；
（四）竞赛评判委员会成员名单及资格证明；
（五）竞赛理论及技能试题、技术性文件；
（六）竞赛活动所需场地、设备、技术检测手段等情况简介；
（七）经费预算和运作方案。
第十四条 参加省级以上劳动保障等部门举办的技能竞赛及在我市举办的选拔赛，组织单位应提前到市职业技能鉴定指导中心办理登记手续，并提交下列材料：
（一）申请参加省级以上技能竞赛的报告；
（二）省级以上技能竞赛举办的文件、活动简介；
（三）拟推荐参加省级以上技能竞赛选手的基本情况；
（四）选拔赛组织实施方案（如需举办选拔赛）。
第十五条 主办单位应严格按照竞赛组织实施方案开展竞赛。
竞赛应包括理论知识考试和技能操作两部分，原则上先进行理论知识考试，成绩合格者方可参加技能操作比赛。技能操作成绩比重应不少于总成绩的70%。
第十六条 理论知识考试以笔试形式进行，考场布置应参照国家职业技能鉴定理论知识考试要求进行。
第十七条 技能操作竞赛以现场竞技、现场评分形式进行，竞赛场地及设备应符合竞赛项目及层次的要求。
第十八条 需核发国家职业资格证书的，主办单位（或组织单位）应在竞赛结束后15日内，将竞赛情况总结（包括选手成绩册及获奖情况）和填写好的《珠海市职业技能竞赛获奖选手晋级核准表》送市职业技能鉴定指导中心，经审核合格后，统一核发证书。
第十九条 经登记的各类竞赛，按下列规定给予奖励：
（一）获得市级一类竞赛各职业（工种）前三名、二类竞赛各职业（工种）第一名的选手，由珠海市劳动和社会保障局授予“珠海市技术能手”称号（在校学生除外）。
（二）参加市级一类竞赛理论知识考试和技能操作两项成绩（以下简称“两项成绩”）均合格者，各职业（工种）的前六名选手，可颁发高级职业资格证书；参加市级二类竞赛两项成绩均合格者，各职业（工种）的第一名选手，可颁发高级职业资格证书，第二至六名选手，可颁发中级职业资格证书；参加市级三类竞赛两项成绩均合格者，各职业（工种）的前六名选手，可颁发初级职业资格证书。
（三）获得国家级一类竞赛各职业（工种）前十名、国家级二类竞赛各职业（工种）前六名的选手，由珠海市劳动和社会保障局授予“珠海市技术能手”称号（在校学生除外）；两项成绩均合格者，可颁发高级职业资格证书。
（四）获得省级一类竞赛各职业（工种）前六名和省级二类竞赛各职业（工种）前三名的选手，由珠海市劳动和社会保障局授予“珠海市技术能手”称号（在校学生除外）；两项成绩均合格者，可颁发高级职业资格证书。
第二十条 鼓励企业对在技能竞赛中表现突出的选手进行奖励，将技术培训、技术练兵、技术比赛与技术创新结合起来，开展评聘“首席工人”、争当“创新能手”等活动，树立技能标兵，所需资金可从企业职业教育培训经费中列支。
第二十一条 经登记的各类竞赛，有下列情况之一的，竞赛登记机关将不认可竞赛结果：
（一）擅自变更竞赛时间、地点、内容、评判标准的；
（二）竞赛活动显失公平、营私舞弊、成绩失实的；
（三）组织管理不善，在竞赛过程中造成重大事故的；
（四）竞赛结束后，未按规定上报竞赛情况总结和《珠海市职业技能竞赛获奖选手晋级核准表》的；
（五）以竞赛为名乱收费、乱集资、乱拉赞助，通过举办竞赛进行各种非法赢利活动的。
第二十二条 本市其它职业技能竞赛可参照本暂行办法组织实施。
第二十三条 本暂行办法由珠海市劳动和社会保障局负责解释。
第二十四条 本暂行办法自二ＯＯ八年六月一日起实施。
