机械工业部干部交流工作实施办法

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江苏省发展计划委员会


江苏省发展计划委员会异地企业债券期后事项备案暂行规定


第一条 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《企业债券管理条例》（以下简称《条例》）和国家计委计经调（2000）291号、（2001）1806号等有关文件规定，为了加强对异地企业债券的期后监督和管理，防范和化解兑付风险，制定本规定。

第二条 本规定所称异地企业债券（以下简称“异地债券”），是指注册地址位于江苏省行政区划范围之外的企业债券发行人，经最终审批机关批准，委托有资格的机构承销，并通过其在江苏省境内营业网点，已在江苏省境内公开发行但处于存续期的企业债券。

经江苏省发展计划委员会（以下简称“省计委”）核准，在江苏省境内公开发行的异地债券，适用本规定。

异地债券发行后，该发行人注册地址迁入江苏省境内但债券仍处于存续期的，适用本规定。

第三条 本规定所称最终审批机关是指依照《条例》和国家计委有关规定，对异地债券发行有最终审批权限的企业债券主管部门，包括国家计委和有关省、自治区、直辖市计委。

第四条 本规定所称备案，是指异地债券发行人、担保人、承销人、上市推荐人等有关当事人，依照本规定就有关事项或信息，向省计委书面报告以及省计委依照本规定予以受理或责成公告的行为。

省计委为江苏省企业债券主管部门，依法履行法律法规赋予的职权，对异地债券期后事项实施备案管理。

第五条 下列当事人为异地债券期后事项备案义务人：

（一）异地债券发行人；

（二）异地债券主承销人；

（三）异地债券担保人。

第六条 异地债券在上海、深圳证券交易所公开上市交易的，本规定第五条第（二）项备案义务人为异地债券主承销人和异地债券上市推荐人。

前款上市推荐人自异地债券上市公告签署日始，与主承销人共同承担备案义务。

第七条 备案义务人委托他人承担备案义务的，必须书面约定，报省计委备案后在江苏省公告。

第八条 除非本规定另有明确规定，备案义务人可以单独履行备案义务，也可以会同其他义务人联合履行备案义务。

提倡联合备案。

第九条 下列事项为必须备案的事项：

（一）异地债券发行结果的报告（含江苏省境内所有承销网点名称及其实际承销份额汇总表）；

（二）异地债券发行人（发行后至兑付前）年度经营业绩的报告；

（三）异地债券到期兑付偿债资金来源及兑付工作安排的报告；

（四）兑付结果的报告。

前款所列必须备案的事项，其备案义务人、备案时限按下列规定执行：

发行结果的报告，由发行人会同主承销人（债券上市后包括上市推荐人），于债券发行期结束后十五个工作日内联合备案；

发行人年度经营业绩的报告，由发行人于每一会计年度结束后三十个工作日内单独备案，发行人未履行备案义务的，其主承销人（债券上市后包括上市推荐人）负有协助督促的责任；

偿债资金来源及兑付工作安排的报告，由发行人会同主承销人（债券上市后包括上市推荐人），于债券到期前至少提前三十个工作日联合备案；

兑付结果的报告，由发行人会同主承销人（债券上市后包括上市推荐人），于债券兑付期结束后十五个工作日内联合备案。

第十条 异地债券发行人有下列情形之一的，应当在发生之日起十五个工作日内主动备案：

（一）变更名称；

（二）变更注册地址；

（三）增减注册资本；

（四）出现年度亏损；

（五）对20%以上的总资产或者15%以上的净资产进行处置；

（六）涉及诉讼或者仲裁，且其损失已经或者可能达到当期净资产值5%及以上；

（七）更换担保人；

（八）聘请上市推荐人；

（九）变更异地债券核准时所确定的高层主管和授权委托经办人员名单；

（十）《条例》和该异地债券最终审批机关要求披露或备案的其他事项；

（十一）《条例》和该异地债券最终审批机关虽未规定但发行人认为该事项可能影响债券持有者利益的其他事项。

第十一条 异地债券担保人有下列情形之一的，应当在发生之日起三十个工作日内主动备案，或者依照本规定第七条的规定，通过异地债券发行人或主承销人（或者上市推荐人）备案。

（一）变更名称；

（二）变更注册地址；

（三）增减注册资本；

（四）出现年度亏损；

（五）对20%以上的总资产或15%以上的净资产进行处置；

（六）涉及诉讼或者仲裁，且其损失已经或者可能达到当期净资产值5%及以上；

（七）《条例》和该异地债券最终审批机关要求披露或备案的其他事项；

（八）《条例》和该异地债券最终审批机关虽未规定但担保人认为该事项可能影响债券持有者利益的其他事项。

第十二条 异地债券主承销人及承销团成员有下列情形之一的，应当在发生之日起三十个工作日内主动备案，或者依照本规定第七条的规定，通过异地企业债券发行人备案。

（一）变更名称；

（二）变更注册地址；

（三）增减注册资本；

（四）出现年度亏损；

（五）变更营业网点地址和联系电话；

（六）变更异地债券核准时所确定的高层主管和授权委托经办人员；

（七）《条例》和该异地债券最终审批机关要求披露或备案的其他事项；

（八）《条例》和该异地债券最终审批机关虽未规定但主承销人及承销团成员认为该事项可能影响债券持有者利益的其他事项。

第十三条 异地债券上市推荐人有下列情形之一的，应当在发生之日起三十个工作日内主动备案，或者依照本规定第七条的规定，通过异地企业债券发行人备案。

（一）变更名称；

（二）变更注册地址；

（三）增减注册资本；

（四）变更异地债券核准时拟定的上市时间；

（五）变更异地债券核准时所确定的高层主管和授权委托经办人员；

（六）《条例》和该异地债券最终审批机关要求披露或备案的其他事项；

（七）《条例》和该异地债券最终审批机关虽未规定但上市推荐人认为该事项可能影响债券持有者利益的其他事项。

第十四条 省计委依照本规定受理有关义务人的备案。

当事人应将备案材料同时抄送江苏省有关省辖市计委。抄送范围应与省计委依法核准异地债券发行事项时规定的范围一致。

第十五条 备案义务人按本规定提交的备案材料至少应有一份为原件，主送省计委。

抄送江苏省有关省辖市计委备案的备案材料可以为复印件，但应与原件一致，并加盖备案人印章。

第十六条 按本规定第十、十一、十二、十三条规定备案时，备案义务人提交的备案材料应当依据下列不同情况，载明相应内容。

（一）备案名称变更事项时，应当载明原名称，现名称，变更后的注册地址、注册资本、营业执照号码、法定代表人姓名，与未到期债券承继有关的说明等；

（二）备案注册地址变更事项时，应当载明原注册地址，现注册地址以及邮政编码、经常性联络电话号码等。

（三）备案注册资本增减事项时，应当载明增减缘由，决定与批准的程序，变更后的注册资本额。发行人减资的，还应载明减资对债券本息及时足额兑付的影响；担保人减资的，还应当载明减资对履行担保义务的影响；

（四）备案年度亏损事项时，应当载明年度亏损数额与原因，减亏的可行措施与扭亏的予期时限。发行人亏损的，还应当载明亏损对债券本息及时足额兑付的影响；担保人亏损的，还应当载明亏损对履行担保义务的影响；

（五）备案资产处置事项时，应当载明处置过程与内容，交易（处置）双方名称，交易形式与计价方式，交易标的与交割约定。发行人处置资产的，还应当载明该处置对债券本息及时足额兑付的影响；担保人处置资产的，还应当载明该处置对履行担保义务的影响；

（六）备案诉讼、仲裁事项时，应当载明己方身份（原告或被告），对方全称，主要案情，审理机关名称、审理进展及已有结果，已形成或可能出现的损失数额等。发行人涉及诉讼、仲裁的，还应当载明该事项对债券本息及时足额兑付的影响；担保人涉及诉讼、仲裁的，还应当载明该事项对履行担保义务的影响；

（七）备案担保人更换事项时，应当载明更换原因，继任担保人全称，注册地址，注册资本，法定代表人姓名及其前三年已经审计的经营业绩，担保协议及反担保协议全文，以及此项变更对债券担保产生的影响；

（八）备案上市推荐人聘请事项时，应当载明上市推荐人全称、注册地址、注册资本、法定代表人、具体经办人姓名以及相关协议全文；

（九）备案（异地债券核准时所确定的）高层主管和授权委托经办人员名单变更事项时，应当载明变更后的高层主管和授权委托经办人员的姓名、职务、联系电话及传真号码。

第十七条 备案异地债券发行结果时，该备案（报告）材料除应当满足最终审批机关规定的要求（比如填报《企业债券发行备案表》）外，还应当载明下列内容：

（一）批准的和实际的发售起止时间、发售网点名称、发债金额；

（二）发行组织情况；

（三）发行过程中的突发事件、重大事项（事件）及其处置情况；

（四）发债募集资金（向发行人）划转情况；

（五）备案义务人认为需要报告的其他情况。

第十八条 本规定尚未规定，但《条例》和国家计委以及其他最终审批机关已经对备案内容作出具体规定的，从其规定。

第十九条 备案义务人及其受托人对备案材料的真实性、完整性承担责任。

备案义务人应在备案材料上加盖公章，注明日期。

第二十条 省计委受理备案满五个工作日且未提出疑议的，该备案事项的备案自动成立。

备案义务人提请备案后，省计委认为有疑议或者须要求备案义务人作进一步陈清的，省计委应以书面方式通知备案义务人补充备案。

受理日为备案材料及其补充材料（如有）送达日或寄达日。

第二十一条 依照本规定备案成立的事项，省计委可以根据该备案事项的性质和影响程度，采取下列措施：

（一）在省计委网站上公开；

（二）要求异地债券发行人或该事项备案义务人在省计委指定的媒体上公布；

（三）提请异地企业债券最终审批机关予以关注。

省计委采取本条前款所列措施时，可以选择其中一项，也可以同时选择多项。

第二十二条 有下列情形之一的，省计委可对备案义务人依法给予警告等行政处罚。

（一）虽已备案但备案滞后的；

（二）备案内容不完整且未在规定期限内补充备案的。

第二十三条 有下列情形之一的，省计委可责令备案义务人纠正，依法给予警告等行政处罚，并可采取禁入、列入“失信”名单等行政措施。

（一）应当备案而未备案的；

（二）备案内容不真实，存在虚假的。

第二十四条 各省辖市委可依照《条例》和本规定制定本地区对异地债券期后事项实施备案管理的规范性文件，并报省计委备案。

第二十五条 本规定由省计委负责解释。

第二十六条 本规定自2002年9月1日施行。


民航局


民用航空运输企业全面质量管理暂行办法

1987年11月30日，民航局

第一章 总 则
第一条 根据国务院国发（1986）71号《关于加强工业企业管理若干问题的决定》以及国家经委颁发的《工业企业全面质量管理暂行办法》，为提高航空运输企业（以下简称“企业”）的管理水平，进一步搞好安全、正常、服务，提高运输质量和经济效益，建立良好信誉，逐步赶上国际先进水平，特制定本暂行办法。
第二条 全面质量管理是一种现代的科学管理方法，是从市场调查到销售服务的整个过程进行质量管理，依靠科学的理论、程序、方法和手段，把企业的生产、工作的全过程和全体职工都纳入质量第一的轨道。
第三条 航空运输企业的生产活动是运送旅客、货邮和行李。其质量特性主要表现为安全、及时、服务周到和经济，而且比其它交通运输部门有着更高的要求。
第四条 企业推行全面质量管理应根据民航的实际和特点，讲求实效，不搞形式主义。
第五条 企业开展全面质量管理必须做到：（1）教育全体职工树立“人民航空为人民”的思想，提高质量意识和竞争意识；（2）坚持“保证安全第一”、“以预防为主”的方针，进一步建立健全安全保证体系，确保空中和地面安全；（3）运用全面质量管理的方法，结合专业技术，控制影响运输质量的各种因素；（4）对运输质量进行定期的技术经济分析，提出改进措施；（5）开展对旅客、货主、下道工序的技术、业务服务，不断提高运输质量；（6）掌握国家经济建设和人民生活的需要，了解国内外航空运输企业质量管理方法和水平，制订质量改进计划，改进和完善质量管理工作。
第六条 企业推行全面质量管理，要与深化企业改革、开展双增双节、推进技术进步和组织企业升级活动等有机地结合起来。

第二章 质量管理组织
第七条 企业要成立以总经理为主任委员的全面质量管理工作委员会。其主要职责是：（1）贯彻上级有关全面质量管理的方针、政策和要求，建立有关的管理制度；（2）结合本企业的实际，制订方针目标，审定实施计划；（3）针对企业存在的质量问题，提出改进措施；（4）组织推动所属部门、单位开展全面质量管理，检查执行情况，总结交流经验；（5）评定、推荐质量管理先进单位。
第八条 企业全面质量管理工作委员会应指定办事机构，承办全面质量管理的日常工作，进行督促、检查、协调。
第九条 企业的所属部门和单位，可建立相应的全面质量管理组织，明确办事机构和人员。并可设立专职或兼职的质量监督员，逐步形成全面质量管理的组织网络。从事全面质量管理的专职技术人员，其技术职称评定按国家有关规定办理。

第三章 教育培训
第十条 企业推行全面质量管理要从提高全体干部、职工的质量管理意识、普及全面质量管理基础知识入手。全面质量管理的培训要正式列入企业教育部门的年度职工培训计划。推行全面质量管理准备期的培训，不少于16小时，普及面80％以上；推行期的培训要不少于48小时，普及面90％以上，并经考试合格。企业的各级领导要首先分期分批参加全面质量管理的培训和考试，并取得合格证。
第十一条 企业对新招职工或转岗职工，除进行专业技术培训外，要进行全面质量管理的基本知识培训。经考试合格，方可上岗。
第十二条 企业对职工的全面质量管理培训和考试成绩，要存入职工本人的教育档案，作为职工提职晋级的依据之一。
第十三条 企业的思想政治工作是推行全面质量管理的重要保证，要采取多种形式进行宣传教育，有的放矢地做好职工的思想工作，调动职工搞好全面质量管理的积极性和创造性。

第四章 方针目标管理
第十四条 企业要根据国家计划（包括向国家承担的经济责任）和市场需求，结合企业的发展规划和质量升级目标，研究制订出中长期和年度的质量方针目标，包括安全、生产、正常、服务、效益等主要内容，并把保证安全的质量目标放在突出位置。各项目标的要求要着眼于逐步达到国内外同行业的先进水平。总经理要亲自主持方针目标的制定。
第十五条 企业的方针目标确定后，要根据所属部门、单位的情况和所承担的经济责任，自上而下地将方针目标层层分解展开，使企业的方针目标具体化。并从下而上建立起为保证实现上一级方针目标直至企业整体方针目标的质量保证体系，以及相互间的协作关系。
第十六条 企业和所属部门、单位要根据方针目标，认真找出影响安全、正常、服务和效益等方面的问题，提出相应的对策，制订落实方针目标的活动计划，明确工作任务、完成日期、负责人和检查人，有计划、有步骤地组织实施。
第十七条 企业对所属部门、单位的方针目标，要结合推行各种形式的经济责任制进行考核。并采用自检、专检、互检等方式，定期或不定期地检查方针目标的执行情况，不断修订和完善质量责任制。
第十八条 企业的中长期和年度的全面质量管理和质量改进计划，要列入企业的发展规划。

第五章 运输生产全过程的质量管理
第十九条 企业在运输生产的全过程中，应做好以下质量保证工作：
1．搞好市场调查和客货组织，安排好运力。
2．以公布的航班时刻表为基本依据，按照各部门、单位在生产中所处的地位和应承担的职责，制订各自明确的安全、正常措施和特殊情况下的处置方案，严格各项规定制度和操作规程，严格劳动纪律，切实消除不安全隐患。
3．对飞机、地面设备和其它设施，进行事先维护和检查，保证处于良好状态，达到国家设备管理的有关规定。
4．严格飞行现场管理，保持良好的工作秩序。对关键的、容易发生问题的部位，设置管理点，把好质量关。
5．强化运输生产的调度指挥，坚持计划运输，组织均衡生产。
6．做好旅客运输安全和货邮、行李的收运、承运、保管、交付的质量管理。
7．坚持礼貌待客、文明服务，保持优美、和谐的工作和服务环境。并做好航班不正常情况下的服务工作。
8．建立和完善运输生产过程中的质量信息和信息反馈系统，做好各种原始记录、统计分析，建立质量档案工作，使运输质量处于控制状态。
9．定期或不定期地采取各种形式，请旅客、货主和用户对运输服务工作进行评价，并妥善处理有关的问题。
10．运用全面质量管理的方法，开好每日的生产讲评会，总结经验，解决在运输生产过程中出现的各种质量问题，提高运输生产管理水平。

第六章 全面质量管理基础工作
第二十条 全面质量管理的基础工作主要包括标准化、计量、定员定额、质量信息和质量责任制等。
第二十一条 标准化和计量是质量管理的重要基础，是衡量产品质量和工作质量的尺度。企业要根据国家和民航局的规定，建立标准化和计量管理制度，严格执行国家和民航局颁发的标准，逐步建立起包括技术标准、工作标准和管理标准在内的企业标准化系统。要按照国家的有关规定和民航局的要求，逐步完善各项计量、检测手段，完成计量的定级、升级任务。
第二十二条 要制定定员定额的管理制度，制订各种定员定额，并严格管理。
第二十三条 要建立信息管理制度，切实加强原始记录和信息管理，严格质量信息收集、反馈和分析处理。
第二十四条 要在建立包括领导干部在内的岗位责任制的基础上，明确规定所属部门、单位、岗位在质量管理中的具体任务、责任和权限，形成严密、有效的质量责任制和考核制度。

第七章 质量分析
第二十五条 企业要根据方针目标，对全面质量管理的实施情况，进行分析，找出问题，制定改进措施，落实改进责任和期限。
第二十六条 企业的质量分析可采取自行组织、上级组织或邀请专家等办法进行。每次分析必须事先拟订分析提纲，事后写出分析报告和评价表。提出的问题和改进措施要列入质量管理循环。

第八章 群众性的质量管理活动
第二十七条 企业应广泛组织职工围绕方针目标、质量保证的要求，开展多种形式的全面质量管理活动。积极建立以班组形式或职工自愿参加的质量管理小组。企业对质量管理小组的建立和活动要进行登记。
第二十八条 质量管理小组的组成和活动，原则上参照国家经委、财政部、团中央、中国科协印发的《质量管理小组活动管理办法》执行。

第九章 奖 惩
第二十九条 企业内部实行各种形式的经济责任制和岗位责任制都应明确规定对全面质量管理的要求，重大安全质量问题应作为否决指标。
第三十条 企业对所属全面质量管理工作搞得好，在保证安全、生产、正常、服务、效益等方面做出显著成绩的部门、单位和个人，要给予一定的物质和精神奖励。对达到部门或国家质量奖励条件的企业，由民航局审定和推荐。
第三十一条 企业发生飞行或运输服务的质量事故，要查明原因，严肃处理，并提出预防改进措施。对发生的质量责任事故隐匿不报者，要从重处理。
第三十二条 民航局对因管理不善、措施不力，造成安全形势不好，运输服务质量差，旅客、货主意见较大的企业，要根据问题的轻重和损失大小，给予相应处罚。

第十章 附 则
第三十三条 本暂行办法自公布之日起实行。运输企业要根据本单位实际，制订实施细则。其它企业可参照本暂行办法，制定实施细则。
第三十四条 本暂行办法的解释权，属中国民用航空局。