关于推进证券业创新活动有关问题的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-02 15:07:58 浏览:9692
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关于推进证券业创新活动有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于推进证券业创新活动有关问题的通知
证监机构字[2004]96号
各证券公司：
为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，积极推动证券业的规范发展，鼓励证券公司在业务和管理等方面开展创新活动。现将有关问题通知如下：
一、鼓励证券公司充分发挥创新的积极性和主动性，根据市场需要和自身实际进行业务创新、经营方式创新和组织创新，提高服务质量，改善盈利模式，在市场竞争中做优做强，推进证券行业的整体发展。
二、创新是证券公司和证券市场发展的动力，但必须坚持“法制、监管、自律、规范”的要求，采取切合实际的措施，防范和控制创新过程中可能出现的重大风险。在推进证券公司创新的起步阶段，要先行试点，以点带面，不断总结经验，完善有关规则，逐步推开。因此，要对从事相关创新活动试点的证券公司（以下简称试点证券公司）设定一定的标准，并先行评审。试点证券公司应具备公司治理和内部风险控制较好、资本充足水平较高、经营管理较规范等条件，试点证券公司的各项创新活动应在其风险可测、可控、可承受的前提下进行。
三、中国证券业协会制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作。
评审工作必须遵循“公开、公平、公正”的原则，评审的标准和程序应当公开透明。证券公司只要符合规定的条件和标准，就可以按程序提出申请。经评审通过者，确定为试点证券公司。
申请评审的证券公司的法定代表人、经营管理的主要责任人应对其申报的公司经营情况和会计报表等资料的真实性、准确性和完整性做出承诺并负有明确的直接责任，还应对申请试点相关事项的真实、完整、合规和风险控制等负有明确的直接责任。
四、推进证券业创新发展的政策措施和推进证券机构监管的改革措施将在试点证券公司中试行，对其有关申请事项，优先受理，简化相关程序。支持试点证券公司在业务拓展、组织管理等方面主动提出试点方案，积极开展证券业务创新，探索证券业务创新发展的经验。经试点证明成熟的业务做法、产品创新方案和经营管理改革措施将在证券业内推广实施。
五、试点证券公司根据自身的经营状况和业务发展需要提出的具体创新方案，应通过中国证券业协会组织的专业评审后实施。创新方案应包含风险评估、内控措施、风险承担准备的预案以及接受行政监管的可行性安排等内容。
试点证券公司创新业务的规模应与其风险控制能力和风险承受能力相适应，其创新业务应建立量化的风险控制指标体系。
六、试点证券公司的各项创新活动接受我会及派出机构的监管。
各派出机构应制定对辖区内试点证券公司的动态监管制度和工作内容，重点监控其客户交易结算资金是否安全、完整、透明以及客户资产管理、债券回购等业务的合规经营情况，监督其在试点方案确定的业务范围内开展创新试点活动，严格执行试点所要求的各项承诺和规则。
试点证券公司应在每年一月三十一日前向其注册地的我会派出机构提交其创新活动情况的书面总结报告。
七、中国证券业协会对试点证券公司进行持续评价。
试点证券公司在经营管理、风险控制、财务状况等方面出现问题不具备从事相关创新活动条件的，将停止其相应的试点业务活动，已开办的试点业务按期结束。
八、试点证券公司发生严重违法违规行为的，立即终止其试点业务，并责令其限期清理。
推动证券公司创新是一项持续性的长期工作，各证券公司要按照本通知精神和各项监管规定，合法合规经营，完善公司治理，增强内部风险控制，确保客户资产安全、完整和财务报表的真实性。各证券公司应认真做好风险自查和业务规范工作，在全面核查的基础上，摸清公司资产和财务状况，自觉地清理违规性和高风险性业务，制定切实可行的整改计划并逐项落实。我会将根据各证券公司的风险程度、内控水准、财务实力等实际状况制定并逐步实施分类监管措施，支持各证券公司在自身财务状况、业务竞争能力和风险承受能力范围内进行多样化的创新活动，促进证券业的规范与发展。
二○○四年八月十二日
《海商法新论》内容简介，前言、序言 （再版）
内容提要
本书为我国海商法研究的一部新作，它既紧密联系我国新时期颁布施行的海商法规、结合外国的法律和国际惯例进行论述，又从新的角度全面系统地阐述海商法的基本理论、概念和原则。
本书适合大专院校法律专业作为海商法课程的教科书，又可供从事对外经济贸易和涉外法律的工作者学习、参阅。
前言
海商法是一门古老的法律学科，世界上海运业发达的国家，无不重视海商立法和海商法的研究。
我国解放后，随着海运业的发展，颁布了不少海商法规。但由于历史原因，我国海商法典草拟工作至今尚未完成，较全面系统地论述海商法的著作也还不多。我国海上交通安全法、海洋环境保护法及其条例等施行后，无论在教学上，还是在实际工作中，均亟需有一批新的海商法著作，从不同要求，不同框架结构，写出不同的特点，相互借鉴，相互补充，以促进这门学科的不断发展。
为了使法律专业的学生和从事海运及与海运业务有关的人员更好地了解新的海商法律，处理工作中可能遇到的涉外法律问题，本书试图从我国的实际情况出发，结合外国的有关法律和航运习惯，在阐明海商法基本理论的基础上，着重论述我国新时期参加和颁布的有关海上运输的国际公约和国内法，并侧重于阐述海商法中的涉外法律问题，联系国内外著名案例，以求得对问题有较深刻的理解。
上海社会科学院国际法研究所陈振国副研究员对本书提出了一些修改意见，特在此表示感谢。由于时间仓促，本人水平有限，书中一定还有错误和缺点，敬请读者不吝赐教
。
沈木珠
1989年4月1日
深圳大学法律系
修订自序
去年初，我应出版社之约，在几年教学实践的基础上，赶写了这本“新论”。由于时间仓促，对其中一些内容来不及斟酌，出版后，心甚不安，总感到还有某些不足。
今后3月，深圳蛇口平安保险公司召开了关于“共同海损”和“海上保险”问题的研讨会，会上，我认识了海内外不少前辈和经验丰富的理算师，请教了一些具体的疑难问题，获益匪浅。会后，我萌发了修改“新论”的念头。
今年6月，承蒙姚梅镇先生的提携，我参加了在大连召开的“中国国际经济法研究会”，会上，有幸结识了好些前辈和同行。他们对“新论”提出了好些宝贵意见，鼓励我对“新论”进行修订，以求更新、更全面、更系统。
回校后，恰丛书再版，出版社邀请我修改拙作。当时，我心里既兴奋，又欣慰，自然而然地想起港人喜欢说的一句话：“心想事成”。有感于当前“出书难，出学术著作更难”，我借此片纸滴墨，衷心祝愿天下做学问者“心想事成”，写出更多的好书，出版更多的好书，推进学术的争鸣。
修订本是根据自己对教学、科研实践的切身体会，并在广泛听取专家、学者意见的基础上修订的。主要修改有以下几个方面：第一，对空船不存在共同海损的说法作了修改，因定期租用的空船仍存在共同海损问题。第二，对共同海损分摊价值的计算作了部分修改，以求更为准确。第三，删去了1984年《最高人民法院关于设立海事法院几个问题的决定》中关于海事法院收案范围的规定（已废止）的有关内容。第四，补充了一些有说服力的实例，以说明、证实清洁提单的重要性、不清洁提单的严重后果、国际保函的法律效力；保险人在哪些情况下不负赔偿义务；因引航员的过失致使船舶碰撞而造成的损失由其派出机构负责赔偿以及国家海事法院的发展状况等。第五，引用新法规以论述船舶碰撞的概念和我国海事法院目前受理的各种海商、海事案件。
但愿这册修订本，能对从事海商法学习研究和实践的志士同仁提供参考，并有所帮助。
沈木珠
1990年8月8日
深圳大学海山楼
黑龙江省人民政府关于修改《黑龙江省犬类管理规定》的决定
黑龙江省人民政府
黑龙江省人民政府关于修改《黑龙江省犬类管理规定》的决定
黑龙江省人民政府令
第 11 号
《黑龙江省人民政府关于修改<黑龙江省犬类管理规定>的决定》业经二??六年十月二十日省人民政府第四十二次常务会议讨论通过，现予发布，自发布之日起施行。
省长 张左己
二OO六年十月二十日
黑龙江省人民政府决定对《黑龙江省犬类管理规定》作如下修改：
一、将第二条第二款修改为：“机关、部队、科研、工厂、仓库等单位因科研、警卫、公安工作需要养犬的，应报当地县级以上公安机关备案。”
二、删除第三条：“农村、牧区、林区、少数民族村屯居民需要养犬和专业狩猎场、有证狩猎户、养犬专业户养犬的，应填写养犬申请表，报当地公安机关批准。”
三、删除第四条：“公安机关批准单位或个人养犬时应进行登记，发给《犬类准养证》，并按规定收费。”
四、将第五条改为第三条，修改为：“养犬的单位和个人，应按规定到当地畜牧兽医单位为犬注射兽用狂犬病疫苗，同时领取犬牌。”
五、将第六条改为第四条，修改为：“养犬的单位和个人，应对所养的犬实行拴养或圈养。犬被宰杀或死亡，养犬单位或个人在按规定处理完毕后，应将犬牌缴还原发证单位。
严禁涂改、伪造、转让犬牌。”
六、将第八条改为第六条，修改为：“出售犬皮、犬肉的，应出示当地兽医单位的检疫证明。严禁在集市上进行活犬交易。”
七、将第十二条改为第十条，修改为：“养犬未实行拴养、圈养的，或未按规定为犬免疫的，除按本规定第五条执行外，由公安或畜牧部门对养犬单位负责人或犬主处以二百元以下罚款。
涂改、伪造、转让犬牌的，按前款规定处罚。”
八、将第十三条改为第十一条，修改为：“经营、出售活犬或出售无检疫证明的犬肉、犬皮的，工商行政管理机关应没收活犬、犬肉、犬皮及违法所得，并可对出售人和收购人分别处以一千元以下的罚款。”
九、将第十七条改为第十五条，修改为：“违反本规定，阻挠捕犬工作进行的，由公安机关按《中华人民共和国治安管理处罚法》处罚；情节轻微的，由其主管机关给予行政处分。”
十、删除第十九条：“本规定由省公安厅、省畜牧局、省卫生厅共同负责解释。”
此外，对条文顺序作了相应的调整。
本决定自发布之日起施行。
《黑龙江省犬类管理规定》根据本决定作相应修改后，重新发布。黑龙江省犬类管理规定
第一条为加强犬类管理和狂犬病防治工作，保障公民身体健康，维护生产、生活和社会治安秩序，根据国家有关规定，结合本省实际情况，制定本规定。
第二条城市及近郊区、县政府所在镇、工矿区、游览区、疗养区和港口、机场周围五公里之内区域禁止养犬。
机关、部队、科研、工厂、仓库等单位因科研、警卫、公安工作需要养犬的，应报当地县级以上公安机关备案。
第三条养犬的单位和个人，应按规定到当地畜牧兽医单位为犬注射兽用狂犬病疫苗，同时领取犬牌。
第四条养犬的单位和个人，应对所养的犬实行拴养或圈养。犬被宰杀或死亡，养犬单位或个人在按规定处理完毕后，应将犬牌缴还原发证单位。
严禁涂改、伪造、转让犬牌。
第五条凡无证无牌犬、未按规定免疫的犬、散放犬、狂犬和患狂犬病的其它动物应一律捕杀。
凡被捕杀的狂犬及被狂犬咬伤致死动物的尸体一律深埋至二米以下或焚毁，严禁剥皮、出售、食用。
第六条出售犬皮、犬肉的，应出示当地兽医单位的检疫证明。严禁在集市上进行活犬交易。
第七条捕犬工作，在城市由公安部门组织进行，畜牧、卫生、城建、街道办事处等有关部门积极参加；在农村由乡、镇人民政府负责，组织有关单位进行。
第八条各级卫生防疫单位应按国家有关规定做好狂犬病防治、疫情监测以及人用狂犬病疫苗的管理和供应工作。
各级畜牧兽医单位应做好兽用狂犬病疫苗的接种和管理及牲畜狂犬病的防治工作，监测畜间狂犬病疫情。
第九条各级卫生医疗单位应为被犬咬伤的患者认真处理伤口，对确需注射狂犬病疫苗的应开具诊断书，转指定的防疫单位处理，对确诊为狂犬病的患者应隔离、治疗。
第十条养犬未实行拴养、圈养的，或未按规定为犬免疫的，除按本规定第五条执行外，由公安或畜牧部门对养犬单位负责人或犬主处以二百元以下罚款。
涂改、伪造、转让犬牌的，按前款规定处罚。
第十一条经营、出售活犬或出售无检疫证明的犬肉、犬皮的，工商行政管理机关应没收活犬、犬肉、犬皮及违法所得，并可对出售人和收购人分别处以一千元以下的罚款。
第十二条对倒卖狂犬病疫苗的，工商行政管理机关应没收其非法所得和疫苗，并处二百元以上，二千元以下罚款；疫苗交卫生或畜牧部门处理。构成犯罪的，应依法追究刑事责任。
第十三条违反本规定第七条，第八条，第九条，造成严重后果的，由主管机关对直接责任人视情节给予行政处分。
第十四条养犬咬伤人、畜的，由养犬单位或犬主赔偿被害人的全部经济损失。
因违法犯罪行为被犬咬伤的不适用前款规定。
第十五条违反本规定，阻挠捕犬工作进行的，由公安机关按《中华人民共和国治安管理处罚法》处罚；情节轻微的，由其主管机关给予行政处分。
第十六条国家机关工作人员违反本规定的应从重处罚。
第十七条本规定与国家有关规定相抵触的，按国家规定执行，本省以往有关规定与本规定相抵触的按本规定执行。
第十八条本规定自公布之日起施行。
