关于香港回归后中国内地和香港专利申请若干问题的说明

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江苏省苏州市人大常委会


苏州市专利促进条例


（2004年11月24日苏州市第十三届人民代表大会常务委员会第十三次会议制定 2004年12月17日江苏省第十届人民代表大会常务委员会第十三次会议批准）

第一条 为了鼓励和支持发明创造及其推广应用，培育自主知识产权，保护发明创造专利权，促进科学技术进步和创新，根据《中华人民共和国专利法》等法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 在本市行政区域内从事与专利促进工作有关的活动，适用本条例。
第三条 市和县级市、区人民政府应当将专利工作纳入国民经济和社会发展计划，制定与本地区经济、科技发展相适应的专利发展战略，建立知识产权联席会议制度和专利评价制度，培养和引进高层次的专利人才。
第四条 市专利管理部门负责本行政区域内的专利管理工作并组织实施本条例。
县级市、区管理专利工作的部门在市专利管理部门的指导下，做好本行政区域内的有关专利管理工作。
科技、经贸、对外经贸、公安、海关、工商、新闻出版、文化广播电视、教育、税务、质量技术监督等行政管理部门，应当按照各自职责，做好专利促进工作。
第五条 按照财政预算分级设立专利专项资金，用于扶持技术含量高、市场前景好，或者在本行业中具有先进性的专利申请、保护和推广应用。
第六条 鼓励、支持单位和个人进行发明创造并申请国内外专利。尊重和保护非职务发明创造。鼓励和支持引进、实施、转让专利技术。
市设立优秀专利奖，对符合本市产业政策、有良好市场前景，并且已经进入产业化的专利权人、专利技术实施单位给予奖励。
已经获得发明或者实用新型专利权并且实施后取得显著经济社会效益的项目，可以直接申报市科技进步奖。
第七条 专利管理部门和有关部门、单位应当加强专利知识宣传，做好专利管理和服务人员的培训工作，提高全社会的专利意识和管理、服务人员的素质。
专利管理部门应当促进专利信息服务网络建设，加强对专利工作的指导，组织和推进重大专利技术的实施。
第八条 鼓励和支持各类行业协会制定、实施与专利促进工作有关的管理制度，开展同业交流、跨行业协作和市场开拓等活动，推动专利的申请、保护和推广应用。
第九条 企业、事业单位应当建立专利工作制度，明确管理专利工作的机构、人员。
企业、事业单位在研究开发、技术创新等工作中，应当进行专利信息跟踪，建立相关的专利技术档案，避免重复研究、专利侵权。
企业、事业单位对适合申请专利的发明创造应当及时申请专利，对其他发明创造应当采取适当措施加以保护。
第十条 列入政府计划的研究开发项目，项目归口管理部门应当将健全专利管理制度作为确定项目承担单位的重要条件。
项目承担者申请立项，应当向项目归口管理部门提交该项目的知识产权可行性分析报告。
对项目完成后产生的研究成果，需要申请专利保护的，应当在申请专利后组织鉴定。
第十一条 企业、事业单位进口货物、原材料或者接受委托从事来料加工涉及中国专利的，应当查明出口方或者委托方是否为该专利权的合法拥有者或者合法被许可实施人，并可以在合同中就追究第三方侵犯该专利权的主体和权限进行约定。
引进境外技术时，应当进行专利文献检索，对该技术的新颖性、创造性及市场前景进行评估。涉及专利许可和转让的，应当要求技术许可方或者转让方出示合法有效的专利证明材料。
向境外出口或者转让技术、产品时，应当检索相关国家或者地区的专利文献，避免侵犯他人专利权。
第十二条 有下列情形之一的，当事人应当根据平等自愿原则，就专利申请权、专利申请费用和专利年费以及利益分配等事项作出约定：
（一）利用本单位的物质技术条件进行发明创造的；
（二）个人兼职进行发明创造的；
（三）合作或者委托进行发明创造的；
（四）在其他单位进修、学习或者工作期间进行发明创造的；
（五）订立其他科学技术研究与开发合同的。
第十三条 任何人未经单位许可不得将与职务发明创造有关的、不对外公开的技术资料和信息泄露或者出卖给其他单位、个人。
因终止、解除劳动关系或者其他原因离开原单位的人员，在离职、离岗前，应当将已经完成或者尚在进行的与职务发明有关的实验材料、试验记录、样品样机以及其他不对外公开的技术资料等交还原单位。
第十四条 发明人或者设计人申请专利或者请求专利保护，但没有能力支付专利服务费用的，可以向专利管理部门申请服务援助。凡符合规定条件的，由专利管理部门指定的专利服务机构提供服务援助。
第十五条 专利权人可以将其专利权作价出资或者入股，作价出资或者入股时，应当进行专利资产评估。出资或者入股的比例由合作方在国家规定的范围内自主约定，工商行政管理部门按照有关规定予以办理相关手续。
第十六条 被授予专利权的单位应当依照法律、法规的规定，对职务发明人或者设计人给予奖励。
被授予专利权的单位在专利权有效期内，自行实施专利或者许可他人实施专利的，应当依照法律、法规的规定，给予发明人或者设计人报酬；转让专利权的，应当参照许可他人实施专利的规定，给予职务发明人或者设计人报酬；以专利权出资或者入股的，发明人或者设计人拥有不低于专利权作价金额百分之二十的份额。
本条规定的奖励和报酬，单位与发明人或者设计人有约定的，从其约定。但是约定的奖励和报酬，不得低于法律、法规的规定。
第十七条 有下列情形之一的，专利权人或者利害关系人应当向相关部门、单位提交专利权有效证明：
（一）申报市级科技、经济计划和奖励等项目中涉及专利权的；
（二）以专利权作价出资或者入股进行专利资产评估的；
（三）以专利权质押的；
（四）因专利纠纷，请求行政、司法保护的；
（五）请求海关保护专利权的；
（六）商品销售、会展中涉及专利权的；
（七）法律、法规规定的其他情形。
第十八条 在本市举办的展示会、展览会、推广会、交易会等会展活动涉及专利技术、产品的，应当接受所在地专利管理部门的监督管理。
会展活动的举办者对涉及专利的参展技术、产品，可以查验其专利权有效证明。对未能提供专利权有效证明的，举办者可以拒绝其以专利技术、产品的名义进场参展。
第十九条 专利权人或者被许可实施专利人在其产品、产品包装或者产品说明书上标注专利标记的，应当同时标明专利类别和专利号。
第二十条 在本市签订或者履行的专利实施许可合同（包括专利申请实施许可合同），当事人应当自合同生效之日起三个月内，向国家专利管理部门或者其授权的地方专利管理部门办理备案手续。
当事人凭专利实施许可合同备案证明办理外汇、海关知识产权备案等相关手续。
第二十一条 从事专利代理、专利技术贸易、专利资产评估、专利信息检索、专利咨询等业务的专利服务机构，其设立、变更、歇业、停业，应当依法向登记注册机构办理有关手续。登记注册机构应当及时将有关情况抄送当地专利管理部门。
第二十二条 专利服务机构及其工作人员，应当依法、独立、客观、公正地开展服务，不得出具虚假报告，不得与当事人串通牟取不正当利益，不得损害专利申请权人、专利权人、其他当事人的合法权益和社会公共利益。
专利管理部门应当加强对专利服务机构的指导和监督。
第二十三条 本市行政区域内发生的专利侵权纠纷，由当事人协商解决；不愿协商或者协商不成的，当事人可以向有管辖权的人民法院提起民事诉讼，也可以请求专利管理部门处理。
第二十四条 请求专利管理部门处理专利侵权纠纷的，应当符合下列条件：
（一）请求人与专利侵权纠纷有直接的利害关系；
（二）有明确的被请求人、请求事项和具体事实、理由；
（三）属于专利管理部门管辖范围的受理事项；
（四）当事人没有就该专利侵权纠纷向人民法院起诉。
请求专利管理部门处理专利侵权纠纷的，应当提交请求书和有关证据。涉及实用新型专利侵权纠纷的，还应当提交由国家专利管理部门作出的检索报告。
第二十五条 专利管理部门应当事人请求，对下列专利纠纷可以进行调解：
（一）专利申请权和专利权归属纠纷；
（二）发明人、设计人资格纠纷；
（三）职务发明的发明人、设计人的奖励和报酬纠纷；
（四）在发明专利申请公布后专利权授予前使用发明而未支付适当费用的纠纷。
前款第（四）项所列的纠纷，专利权人请求专利管理部门调解的，应当在专利权被授予之后提出。
第二十六条 鼓励单位和个人举报假冒他人专利行为和冒充专利行为。专利管理部门应当为举报人及有关内容保密。
第二十七条 对本市行政区域内发生的假冒他人专利或者冒充专利行为，由所在地专利管理部门会同有关部门依法查处。
第二十八条 专利管理部门处理专利侵权纠纷、查处涉嫌假冒他人专利行为和冒充专利行为时，可以行使下列职权：
（一）询问当事人和证人；
（二）对涉案产品进行抽样取证；
（三）现场检查、摄录与假冒他人专利行为或者冒充专利行为有关的物品和设施；
（四）在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，对与假冒他人专利行为或者冒充专利行为有关的物品和设施，依法登记保存；
（五）查阅、复制与假冒他人专利行为或者冒充专利行为有关的合同、帐簿、标记等资料；
（六）调查与假冒他人专利行为或者冒充专利行为有关的活动。
专利管理部门依法查处假冒他人专利行为和冒充专利行为，有关单位和个人应当予以协助，不得拒绝或者阻碍。
第二十九条 专利管理部门及其工作人员有下列行为之一的，由其所在单位或者上级主管机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任；对当事人造成损失的，依法承担相应的民事赔偿责任：
（一）参与和专利有关的经营活动的；
（二）侵犯当事人的人身权、财产权和其他合法权益的；
（三）索取、收受贿赂的；
（四）挪用、贪污办案经费或者侵权案件处理费的；
（五）包庇或者放纵实施假冒他人专利行为、冒充专利行为的单位或者个人的；
（六）泄露举报假冒他人专利行为、冒充专利行为的举报人情况和举报内容的；
（七）泄露当事人的商业秘密的；
（八）其他违法、违纪行为。
第三十条 本条例自2005年4月1日起施行。



　　公共利益是现代行政之目的，也是行政法能够成为部门法的重要基础，因而在行政法当中具有极为重要的地位。行政法中的公共利益，不但限定了公民所拥有的权利界限，而且也为行政机关的权力行使明确了法律规范。为此，应当在立法、行政及司法等环节上对行政法中的公共利益进行界定，从而保障行政法中的公共利益能够实现。本文旨在对公共利益的概念进行界定，继而探讨行政法视野下实现公共利益和个人利益平衡的制度建设，并提出行政法视野下维护公共利益的对策选择。

　　一、公共利益的概念界定

　　一是公共，表示为公众所有，是公共利益的重心。人作为一种社会群体，具有极强的流动性，在某一范围之内占据多数的势力集团经过人口流动，就有可能形成另外的集团，而公共利益也会得以改变。由此可见，公共自有其相对性，而相对性正是公共利益之所以不确定的原因。二是利益，从哲学上看，主要表现为某一特定课题对于主体所具有的意义，并为主体自身或其他评价者承认对于有关主体之存在具有价值。可见，利益的不确定性或利益自身的特性是相互联系的，而该特性之形成又取决于课题、主体及主、客体间的关系。综上，公共利益是在一定范围内，由具有共同价值取向的多数人之利益要求而确定的，确定的关键不在于一定范围的确定上，而在于范围内多数人之确定。这就造就了公共利益具有不确定性。这种不确定主要表现为利益内容具有不确定、受益对象具有不确定性这两个方面。

　　 二、行政法视野下实现公共利益和个人利益平衡的制度建设

　　（一）建立公共利益和个人利益相互平衡的听证制度。公共利益之本质在于实现与维护社会中各位成员的基本礼仪。因此，要确定何为公共利益，就要在决策的过程中倾听每一个人的呼声与意愿。假如社会当中的每一个成员都能将个人意愿公开而直接地表达出来，并能被决策者们所采用，那就是真正地体现出公共利益之内涵。当然，从现实操作层面来考虑，真正倾听每一位成员的声音，关注社会共同体当中每一位成员的实际意愿，从而实现每一位成员的利益。这对于一个决策者来说是不可能的。但是，这并不能成为领导者在决策过程中“关门”制定政策的理由。建立听证制度，通过有代表性地听取每位社会成员的呼声和意愿，赋予当事人就一些重要事实表达自身意见的良机，并将这些意见与呼声有机融合到公共利益的决策机制之中。

　　（二）建立公共利益和个人利益互相平衡的协商制度。现实当中，即使是能够真正体现每一位成员利益的公共利益，它和个人利益之间也会存在这样或者那样的冲突。这是因为公共利益所涉及的还是每一位成员的切身利益。在要求个人或者少数人牺牲其自身利益而去服从公共利益时，不免就会发生难以预见的冲突，而协商机制则是缓和这一矛盾的理想选择。由于在协商过程中，公共意志得到了有效整合，公共利益也能得到合理的表达，社会当中的每一个成员都能根据公共信息及个人判断对个人利益和公共利益形成共识，并缓和个人利益和公共利益之间的矛盾，让公共利益能够更好地符合各成员之利益。

　　（三）建立合理的法律确定制度。当社会中的每一位成员利益都能表达出来，而且成员对于公共利益之认识已达到相当共识，那就很有必要通过社会成员进行表决，把公共利益通过法律之形式加以确定。诚然，因为公共利益本身是十分复杂的，在法律界定其内容的时候，不但要包括法律明文规定的各项利益，而且还应包括法律原则之规定，这就需要在具体实践中依据法律之规定，并结合实际情况进行认证。

　　 三、行政法视野下维护公共利益的对策选择

　　（一）立法机关运用立法程序以确认公共利益。公共利益之界定权应当掌握在人民群众手中，这是因为，只有人民自己，才能知道何为自身共同利益，也惟有人民才是公共利益中最为权威的决定者，而由公众自行来决定公共利益内容的最佳形式，莫过于有人民代表机关或者代议机构来制定出法律。所以，唯有立法机关才能以立法形式设定公共利益的具体条款。因为公共利益往往具备了不确定性与相对性，在应用中容易被滥用，甚至曲解。立法机关在进行立法时，应当要尽可能地将公共利益内容加以具体化，让人民群众能通过相关法律规范来明确公共利益的具体内容和目的。与此同时，立法机关在确定公共利益条款过程中，应当全面征求与听取各方的意见，考虑与权衡各个社会群体的切身利益，最终建立起一种相对较为完善的法律规范。

　　（二）行政机关运用行政程序以实现公共利益。行政机关应要严格地执行有关法律规范，通过个案，把公共利益加以具体化，并最终确定下来，从而具体实现公共利益。但是，因为公共利益在行政之中所涉及的面十分广，只靠立法无法做出十分详尽之规定，这也就赋予行政机关以十分大的空间，造成行政机关在具体公共利益确定上拥有十分大的自由裁量权。对于这一实体之中的不确定性，一定要运用完整而正当的法律程序加以弥补，主要应包括决策公开程序、公共调查与咨询程序、通知程序、听证程序及补偿程序等各类程序。通过以上程序规定，使行政机关对公共利益的决策与执行过程变得公开而透明，能够切实保障相对人所具有的知情权、听证权、申辩权及补偿权等各项权利。以此同时，行政机关在使用公共利益限制时，要严格遵循比例原则作出利益衡量。

　　（三）司法机关运用司法程序以确保公共利益的实现。对于不确定概念之解释与适用，曾经被认为是属于行政机关可进行自由裁量之范畴。司法机关要更加尊重行政权力，不应对其解释与适用实行审查。但是，随着当今时代之发展，这一观念已发生了新的变化：法院对于行政机关的不确定法律概念这一解释，可以没有限制地进行审查，并且不受行政机关解释的拘束。在法律还没有对公共利益进行具体规定的情况下，应当由行政机关通过自由裁量权及相关行政程序，以确定共公共利益。当相对人对于行政机关所作出的决定不服从时，法律一定要赋予其进行诉讼之权利，并通过司法程序，对公共利益进行最后确认。在司法审查的过程中，法院应当采取综合权衡的方式，以公共利益来限制公民权利之目的、必要性、内容及限制程度，同时还有被限制的公民权利之种类和性质等多种因素，以此来判断这一公共利益是否真正符合立法之要求，行政机关所实际拥有的自由裁量权是否会被滥用。运用司法程序以确认公共利益，主要通过个案，让公共利益得以具体的实现。

　　总的来说，公共利益不仅为公民权利设置了界限，而且也为行政机关行政权力设置了边界。因为公共利益具有不确定性，因而行政机关具有很大的裁量空间。为了避免出现行政机关盗用公共利益的名义来谋取非公共利益，应着力在立法、行政执法和司法等环节进行制约，从而切实维护公共利益。


　　（作者单位：江苏省淮安市清河区人民法院）