淮安市政府关于印发淮安市城建档案管理实施细则的通知
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淮安市政府关于印发淮安市城建档案管理实施细则的通知
江苏省淮安市人民政府
淮安市政府关于印发淮安市城建档案管理实施细则的通知
淮政发〔2006〕74号
各县（区）人民政府，市各委、办、厅、局，市各直属单位：
现将《淮安市城建档案管理实施细则》印发给你们，希认真贯彻执行。
二○○六年四月三十日
淮安市城建档案管理实施细则
第一章 总 则
第一条 为加强城市建设档案管理，充分发挥城建档案在城市规划、建设、管理工作中的作用，促进我市社会、经济和文化的发展，根据《江苏省档案管理条例》、《江苏省城建档案管理办法》等法规、规章的规定，结合本市实际，制定本细则。
第二条 凡在本市行政区域内形成、管理、利用城建档案的单位和个人，必须遵守本细则。
本细则所称城建档案是指在城市规划、建设及其管理活动中直接形成，对国家和社会具有保存价值的文字、图纸、图表、声像等不同载体形式的历史记录以及相关的资料。
第三条 城建档案工作实行统一领导，分级管理的原则，确保城建档案的完整、准确、安全和有效利用。
第四条 县（区）人民政府应当加强对城建档案工作的领导，把城建档案事业列入城乡建设发展规划，保证城建档案机构、人员和经费的落实，使之与城乡建设事业协调发展。
第五条 淮安市建设局是市人民政府城建档案行政主管部门，业务上接受同级人民政府档案行政主管部门的监督和指导。
县（区）人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内城建档案管理工作，业务上接受同级人民政府档案行政主管部门的监督和指导。
乡镇人民政府负责本行政区域内城建档案管理工作。
第六条 市、县（区）人民政府建设行政主管部门，负责本行政区域内城建档案管理工作，主要职责是：
（一）组织实施有关城建档案管理的法律、法规、规章和政策；
（二）编制并组织实施城建档案事业发展规划和工作计划；
（三）制定、实施城建档案工作的具体业务标准和技术规范；
（四）负责城建档案工作的业务监督和指导；
（五）组织并指导城建档案工作的理论研究和科研工作，负责城建档案工作人员的业务培训。
淮安市城建档案馆（淮安市城建档案管理处）是城建档案管理的专门机构，受市建设局委托具体负责本行政区域内城建档案的日常管理工作，主要职责是：
（一）接收和保管城市规划区内形成的具有永久和长期保存价值的城建档案与相关资料；
（二）对接收进馆的档案资料进行科学的系统管理，为城市规划、建设、管理和科研等工作提供服务；
（三）广泛征集、收集各门类城建档案资料，利用声像、影视等手段，加强历史文化名城有关档案资料的积累和收集，不断丰富馆藏；
县（区）城建档案馆（室）负责本行政区域内城建档案的接收、收集、整理、保管和利用等业务工作，并对城建档案的形成、管理等工作进行技术业务指导。
第七条 从事城建档案工作的人员应当忠于职守，遵守纪律，保守秘密，具备相应的专业知识，并按照国家和省有关规定，取得上岗资格。
第二章 城建档案的接收范围及移交要求
第八条 凡具有永久和长期保存价值的下列城市规划、建设及其管理档案材料，有关单位和个人必须按本细则要求向城建档案馆（室）移交。
（一）各类城市建设工程档案：
1、工业与民用建筑档案：包括工厂、电站、仓库和住宅、办公、文化、卫生、体育、商业、金融、保险、社会公益事业项目等工程档案；
2、市政及基础设施工程档案：包括道路、广场、桥梁、涵洞、给水、排水、供气、供热、公共交通、城镇照明、供电、电信、 广播电视、环境卫生等工程档案；
3、园林建设档案：风景名胜建设工程，包括公园、游乐园、动物园、纪念馆、城市绿地、风景名胜区、纪念碑、城市雕塑等工程档案；
4、环境保护工程档案：包括环境治理项目、自然保护、市容环境卫生设施建设等工程档案；
5、城市防洪、防震、人防工程档案；
6、村镇建设工程档案：包括建制镇、集镇的市政公用设施、公共建筑工程档案；
7、军事工程档案资料中，除军事禁区和军事管理区以外的穿越市区的地下管线走向和有关隐蔽工程的位置图。
（二）城乡规划、管理建设过程中各专业管理部门形成的业务管理和业务技术档案。
（三）有关城市规划建设及其管理的方针、政策、法规、计划方面的文件、科学研究成果和城市历史、自然、经济等方面的基础资料。
第九条 应当由城建档案馆（室）接收的档案，其形成单位按下列时限移交：
（一）建设工程档案在工程项目竣工验收后3个月内移交；
（二）业务管理和业务技术档案在本单位保管1至5年后及时移交；
（三）其它城建档案按省建设行政主管部门规定的时限移交。
第十条 不属于第八条规定范围的城建档案，由形成单位整理归档和保管，并在3个月内向城建档案馆（室）报送城建档案目录。
第十一条 向城建档案馆（室）移交的档案，必须符合下列要求：
（一）档案资料应齐全、完整、准确、系统、字迹工整，有利于长久保存，案卷质量应当符合《江苏省城建档案案卷质量标准》规定的要求；
（二）档案资料应当是原件；
（三）竣工图图样清晰，与建筑物实体相符，并加盖竣工图章；
（四）内容应符合国家有关规定和要求。
第十二条 凡产生城建档案的单位，必须根据国家和省市有关城建档案管理的规定，做好城建档案材料的收集、管理和利用工作，配备专人负责。要把城建档案材料的形成、积累、整理和归档工作列入相关规章制度和有关人员的职责范围。
第十三条 凡新建、改建、扩建的各类建设工程均应当编制建设工程档案，并实行建设工程档案登记制度。
建设单位在领取建设工程规划许可证的同时，向城建档案馆（室）进行工程档案登记，签订《江苏省建设工程档案报送责任书》。
第十四条 建设单位与施工监理单位签订建设工程合同时应当明确收集、编制、移交建设工程档案的责任、要求等内容。
在工程项目实施过程中，建设单位、施工单位和监理单位应当明确专人负责档案管理工作。
施工单位应当按照国家、省有关规定及合同的约定，编制、移交建设工程竣工图及其它建设工程档案。承包单位向建设单位提交竣工验收报告时，应当附有建设工程竣工图及其它建设工程档案。监理单位应当及时收集、整理在工程建设监理过程中形成的档案，并在竣工验收前移交建设单位。
第十五条 对列入城建档案馆（室）档案接收范围的工程，建设单位在组织竣工验收前15日，应当提请城建档案馆（室）对工程档案进行专项验收。专项验收合格后，由城建档案馆（室）出具《江苏省建设工程档案专项验收意见书》。建设单位在取得《江苏省建设工程档案专项验收意见书》后，方可组织工程竣工验收。
建设行政主管部门在办理竣工备案时，应当查验 《江苏省建设工程档案专项验收意见书》。
第十六条 在建设工程项目竣工验收通过之日起3个月内，建设单位应当向城建档案馆（室）移交一套符合规定要求的建设工程竣工档案。凡建设工程档案不齐全的，移交单位应当按城建档案馆（室）要求的期限和内容进行补测、补绘后报城建档案馆（室）。
第十七条 建设单位移交的建设工程档案符合要求的，由城建档案馆（室）出具《建设工程档案接收证明书》，加盖由省建设行政主管部门统一制作的城市建设档案接收专用章，并载明建设工程项目名称、移交单位、案卷总数、接收验讫、档案存管机构等内容。
第十八条 新建 、改建、扩建、迁建和恢复建设的房屋建筑，房产管理部门在审核颁发房屋权属证书时，应当核验建设工程档案接收证明，《建设工程档案接收证明书》列入房产产权产籍档案。
第十九条 城市地下管线普查和测绘所形成的档案，应当在普查和测绘工作结束后3个月内移交城建档案馆（室）。
对城市管线进行局部变更、改造的，建设单位应当据实修改、补充和完善原工程档案，绘制现状图，并在变更或改造结束后3个月内及时向城建档案馆（室）移交。
对弃用、停用的管线，建设单位应当及时报城建档案馆（室）备案，城建档案馆（室）应当及时做好相应的档案信息管理工作。
第二十条 各单位自行保管的城建档案，在建筑物、构筑物产权转让时，应当同时移交。
建设工程停建、缓建的，其建设工程档案由建设单位负责保管，单位撤销的，其建设工程档案按有关规定办理移交，并向城建档案馆（室）备案。
城建档案馆（室）应当加强对城建档案的形成、积累、整理归档和移交工作的指导，确保城建档案的完整、准确。
第三章 城建档案的管理与利用
第二十一条 在城市的道路、管线及其附近地段进行开挖、爆破、钻探等施工活动前，建设单位和施工单位应当到城建档案馆（室）和有关部门查清该地段的地下管线分布情况。
第二十二条 城建档案馆（室）对接收或者收集的档案资料应当及时登记、整理、编制检索工具，做好档案的保管、鉴定、统计、编研、保护和利用工作，对破损或者变质的档案应当及时采取补救措施。
第二十三条 城建档案馆（室）及其它形成、保管城建档案的单位，应当建立健全档案管理制度，严格执行国家保密制度，严防档案散失和泄密。
任何单位和个人不得擅自销毁城建档案。
第二十四条 禁止出卖属于国家所有的城建档案。城建档案复制件的交换、转让和出卖，应当按国家有关规定办理。
第二十五条 不属于国家所有的，对国家和社会有保存价值或者应当保密的城建档案，档案所有者应当妥善保管，档案所有者可以向城建档案馆（室）寄存、捐赠或者出卖。
第二十六条 保管城建档案应当有专用库房，库房应当保持适当的温度和湿度，有防盗、防火、防水、防强光、防潮、防尘、防污染、防有害气体和有害生物等措施，并具有相应的抗震和抵御其它自然灾害的能力。库房面积应当符合省建设行政主管部门制定的城建档案工作业务规范的要求。
新建或者改建档案库房，应当执行《档案馆建筑设计规范》。
第二十七条 城建档案馆（室）应当使用符合国家标准的档案用品和装具，逐步配备温湿度自动控制、监控、计算机、声像等设备，实现城建档案管理的规范化、标准化和现代化。
第二十八条 城建档案馆（室）的馆房建设、设备购置等所需经费应当列入地方固定资产投资计划，日常经费由地方财政统筹安排。
第二十九条 城建档案馆（室）应当定期向社会公布可以开放的档案目录，并根据城乡规划、建设、管理工作需要，编制必要的检索资料和参考资料，向社会提供服务，其收费办法依照国家和省有关规定执行。
第三十条 公民、法人或者其它组织凭身份证、工作证或者介绍信等有效证明，可以利用已开放的城建档案，外国人或者外国组织经有关部门和城建档案馆（室）同意，可以利用已开放的城建档案。
第四章 奖励与处罚
第三十一条 有下列情况之一的单位和个人，应当由市建设行政主管部门或县级以上人民政府予以表彰和奖励：
（一）在城建档案的收集、整理、保护、管理和提供利用等方面作出突出贡献的；
（二）在城建档案理论研究和科学研究方面成绩显著的；
（三）将重要或者珍贵的城建档案捐赠给国家的；
（四）在非常条件下，为抢救、保护城建档案表现突出的；
（五）同违反档案法律、法规和规章的行为作斗争表现突出的。
第三十二条 有下列情况之一的，由建设行政主管部门对直接负责的主管人员或者其它直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违反本细则第十三条规定，不办理建设工程档案登记手续的；
（二）违反本细则第十六条规定，不按规定补测、补绘建设工程档案的；
（三）违反本细则第二十一条规定，造成损失的。
第三十三条 建设工程竣工验收后，建设单位未按照本细则规定移交建设工程档案的，依照《建设工程质量管理条例》、《江苏省工程建设管理条例》等法律、法规的规定处罚。
第三十四条 单位和个人损毁、丢失、涂改或者伪造城建档案的，由县级以上人民政府档案行政管理部门依法查处；
第三十五条 当事人对具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第四章 附 则
第三十六条 本细则自2006年7月1日施行，《市政府关于印发〈淮阴市城市建设档案管理办法〉的通知》（淮政发〔1999〕45号）同时停止执行。
州人民政府办公室关于印发州食品安全协调委员会工作规则工作制度及成员单位主要职责的通知
贵州省黔西南州人民政府办公室
州人民政府办公室关于印发州食品安全协调委员会工作规则工作制度及成员单位主要职责的通知
州府办发［2004］81号
州人民政府办公室关于印发
州食品安全协调委员会工作规则工作制度及成员单位主要职责的通知
各县市人民政府，州政府有关工作部门：
为加强全州食品安全工作的组织协调和领导,进一步规范州食品安全委员会工作程序, 使各成员单位卓有成效地开展食品安全监管工作，经州人民政府同意，现将《黔西南州食品安全协调委员会工作规则、工作制度、成员单位主要职责》印发给你们，请遵照执行。
二○○四年五月三十一日
黔西南州食品安全协调委员会工作规则、工作制度、成员单位主要职责
为加强对食品安全工作的组织协调和领导，进一步规范食品安全工作，使全州食品安全工作落到实处，特制定黔西南州食品安全协调委员会工作规则、工作制度及成员单位工作职责。
一、工作规则
（一）州食品安全协调委员会的组成
州食品安全协调委员会是州人民政府的议事协调机构，负责领导、协调全州食品（保健品）安全工作。州食品安全协调委员会的组成单位及委员由州人民政府批准，委员由州政府有关部门和社会团体领导同志组成。委员因工作变动需要调整的，由所在单位党组提出安排意见，报州食品安全协调委员会主任批准。
（二）州食品安全协调委员会的基本职能
州食品安全协调委员会基本职能是：贯彻落实国家和省有关食品安全的方针、政策，协调实施全州食品放心工程；定期分析全州食品安全形势，协调食品联合“打假”行动，协调处理食品安全重大事故；定期听取各食品安全监管部门工作情况汇报，督导各部门落实食品安全责任。
具体职责是：
1、根据全国和全省食品安全的战略任务和工作重点，制定保障全州人民食品安全实施方案，协调推动政府有关部门和团体制定和执行本系统食品安全工作规划。
2、动员组织群众增强食品安全意识，切实保护人民身体健康。
3、协调州政府有关部门及社会团体，为食品安全工作的开展创造条件，组织政府有关部门结合本部门的职责，对食品安全进行监督。
4、指导、督促检查重点行业和各地食品安全工作开展情况。
5、协调组织有关部门对食品（保健品）重大事故的查处及通报。
（三）州食品安全协调委员会的工作方法
1、明确各委员部门职责任务，各司其职，各尽其责，年初有计划，年终有总结，定期汇报，定期检查。
2、 对食品（保健品）安全重大事故，委员会办公室根据各委员部门职责，协调相关部门进行查处，结束后立即报告委员会办公室，由委员会办公室整理后上报委员会主任及相关部门。
3、交流经验，研讨问题，表彰先进，推动各地、各部门开展食品安全工作。
4、编发简报，交流信息，及时反映各地、各部门开展食品安全工作情况。
5、开展食品安全各项工作的督促检查。
（四）州食品安全协调委员会的工作机构
州食品安全协调委员会主任由政府分管领导担任，副主任由政府分管副秘书长和州食品药品监督管理局局长担任，其办公室设在州食品药品监督管理局。根据委员会的决定、授权，办公室负责组织、协调各委员部门共同履行食品安全工作职责的任务，具体承担州食品安全协调委员会的日常工作；承办州食品安全协调委员会的各项计划、决议、决定、表彰奖励等事项的督办，检查落实情况，起草文件，印发简报，承办会议。
二、工作制度
（一）会议制度
食品安全协调委员会实行委员会全体会议、委员会办公室会议、工作会议和协调会议制度。
1、委员会全体会议
原则上每半年召开一次，由主任或委托副主任召集，委员会全体成员参加(如不能按时到会，应提前向主任或主持会议的副主任请假，并委托相关人员参加)，办公室负责会务工作。特殊情况，可由主任或副主任决定临时召开。会议议题由主任或委托副主任决定。
会议内容：学习贯彻国家和省有关食品安全方面的法律法规；各成员单位汇报食品安全监管工作情况，存在问题及建议；研究部署全州食品安全工作，协调解决有关问题；督促检查会议确定事项的落实情况。
2、委员会办公室会议
不定期召开，由办公室主任或副主任召集，各成员单位分管处室的负责同志参加。会议内容是研究落实委员会交办的工作任务和日常协调工作。
3、食品安全工作协调会议
不定期召开部分委员部门工作协调会。由各委员部门明确一名联络员，根据某项工作需要，受委员会委托，由委员会办公室主任或副主任不定期召集有关成员单位召开协调会议，研究专项具体工作。
4、食品安全工作会议
每年召开一次全州食品安全工作会议，全州各县食品安全协调委员会主任和委员会办公室主任及州食品安全协调委员会成员单位委员参加。
（二）案件举报与查处制度
1、委员会设立食品安全案件举报中心(与办公室合署办公)，负责受理食品安全案件的投诉举报工作，设立举报电话，并向社会公布。举报中心确定专人、认真记录并及时处理投诉举报的案件；对重要案件和重大事件应立即报告委员会主任或副主任。
2、委员会各成员单位要按照各自的工作职责，加强食品安全案件举报受理工作，设立举报电话，并向社会公布。按照首接负责的原则，各成员单位应指定专人负责记录并及时处理投诉举报的案件；对涉及多个部门职责的案件，要及时报告委员会举报中心，由委员会统一协调处理。涉嫌犯罪的案件及时移交公安机关处理。
3、委员会负责制定食品安全综合应急处理办法和大案要案组织协调处理办法；各成员单位应按照各自的工作职责，制定相应的安全应急处理预案，尽快建立我州的食品安全应急处理快速反应机制。
（三）信息收集制度
1、委员会办公室负责食品安全信息的收集、汇总、整理、联络及委员会信息上报，负责食品安全信息网络的建设和协调，定期召开信息联络员会议。
2、委员会各成员单位应指定一名职能机构的干部担任信息联络员，负责本部门职责信息的收集整理、报送联络工作。信息实行审核报送制，由成员单位领导审核后向委员会办公室报送。
3、信息报送内容包括本部门按照工作职责进行的监管工作情况、食品安全工作动态、存在问题及相关建议和措施。本部门的监管工作情况为必报内容，于每月15日、30日前分别报送委员会办公室。
4、发生重大食品安全案件或突发事件，相关部门在果断采取措施、依法进行处理的同时，要及时向委员会报告；由委员会主任或副主任审核后向省政府和省食品药品安全监管部门报告。
三、成员单位主要工作职责
（一）州食品药品监管局：负责州食品安全协调委员会办公室的日常工作；组织有关部门对食品安全管理进行综合监督检查，根据州政府授权，组织有关部门开展对食品重大安全事故的查处；组织有关部门开展全州食品安全的专项监督检查；综合协调有关部门食品安全的检测和评价工作。负责食品安全信息的收集、汇总、整理、联络及委员会信息简报的编发上报。
（二）州发展计划局：按照省州的部署，将食品安全和检测监督体系建设纳入全州国民经济发展计划，制定食品检测机构和不良反应检测中心为重点的技术监督发展规划，切实加大基本建设的投入，牵头加快实施农产品流通设施建设。
（三）州经贸局：加强食品生产企业和流通行业的食品安全指导和管理，将食品安全纳入行业规划； 加快食品生产企业的建设步伐，加大食品流通体制改革力度，大力发展连锁经营、物流配送和电子商务等现代营销方式，促进生鲜食品的冷链配送，提高生鲜食品在便民超市等现代营销方式中的销售比重；加快设立以无公害农产品、绿色食品、有机食品为标志的“绿色食品”专柜、专卖店和专销区。积极推进放心食品产业化进程。
（四）州卫生局：依法实施食品卫生监督管理；负责食品生产经营单位卫生许可证发放和食品卫生监督检查；进行食品卫生监测、检验和技术指导，开展食品污染物监测与评价；协助培训食品生产经营人员，监督食品生产经营人员的健康检查；宣传食品卫生、营养知识，进行食品卫生评价，公布食品卫生情况；对食品生产经营企业的新建、扩建、改建工程的选址和设计进行卫生审查，并参加工程验收；对食物中毒和食品污染事故进行调查处理，并采取控制措施；负责查处违反食品卫生法律、法规的违法行为；负责餐饮业(含学校食堂、职工食堂)的食品卫生监督管理；负责集贸市场的食品卫生监督检验工作；负责食品添加剂生产、经营、使用的卫生监督管理。
（五）州工商局：负责食品、保健品生产经营企业及个体工商户的工商登记注册工作，依法核发营业执照，并对其进行监管，查处无照经营；负责组织保护消费者合法权益，加强市场监管，依法查处假冒伪劣食品、保健品的违法行为；负责流通领域食品、保健品质量的监督检查工作；做好食品、保健品商标的保护，加强食品、保健品广告的监管，依法查处假冒、侵权商标和违法广告。
（六）州质量技术监督局：加强对食品生产企业的监督管理，组织专项监督抽查，推行食品认证，全面实施食品质量安全市场准入制度，查处生产假冒伪劣食品和无证生产的违法行为；组织实施食品生产领域打假工作，指导和管理食品质量监督检验工作；管理和监督食品质量认证工作，实施市场准入制度、免检制度和名牌产品制度；组织实施食品生产质量的监督检查；统一管理和监督食品生产许可证工作；统一管理和监督食品计量工作；管理和监督食品标签。
（七）州劳动和社会保障局：负责食品生产经营企业用工的劳动保障监察及社会保险、劳动争议等工作。
（八）州农业局：加大对农产品质量安全工作力度，负责农产品质量安全监督管理工作,实施农产品质量安全例行监测制度和农产品卫生安全监测制度；加强农产品质量安全检验检测体系建设；农产品市场准入制度实施；组织建设农产品标准化生产综合示范区和无公害农产品生产基地；负责无公害农产品产地认定及监管，无公害农产品、绿色食品、有机食品的质量检验检测、组织申报和监督管理工作，对农产品质量标准的执行情况进行监督检查；做好动植物检疫防疫工作,查处危害食品安全的水生动植物案件；发展农业产业化经营、农资、农副产品连锁经营和物流配送等现代营销方式，支持农业产业化龙头企业的发展。
（九）州贸易合作局：对流通部门从事食品销售和餐饮业职工，加强职业道德教育，建立商业诚信机制，做到守法经营，不销售“三无” 食品、过期食品、失效食品、变质食品和假冒伪劣食品。负责生猪定点屠宰活动的监督管理，搞好生猪定点屠宰；积极开展对其它畜禽屠宰行为的规范和管理；依法行政，联合工商、公安等部门打击私屠滥宰违法活动，取缔私宰窝点，查处违法案件。负责全州“三绿工程”（提倡绿色消费、培育绿色市场、开辟绿色通道）的日常工作，重点抓好培育绿色市场和绿色加工生产线工作，加快建立流通和加工环节的食品安全保障体系，确保上市销售食品安全放心；深入开展“三绿工程”试点，通过典型示范，不断总结经验，稳妥、全面、健康地推动全州“三绿工程” 工作。
（十）州教育局：加强各级各类学校食堂卫生达标和食品采购的督查与管理；在学生中普及食品安全健康教 育；协助有关部门清理学校门前违规设置的饮食摊点。
（十一）州环保局：负责与食品有关的环境污染事故进行鉴定、监督和调查处理。
（十二）州粮食局：负责粮油收购、储存、调拨和运输的质量安全管理工作；负责粮油质量标准管理和监督监测工作；指导粮食行业的生产质量安全。
（十三）州公安局：协调指导和组织查处构成犯罪的制售假劣食品、药品和有毒有害食品的案件，坚决打击制假、售假违法犯罪分子；协调各级公安机关及时查处抗法案件，大力支持有关部门的执法工作。
（十四）州财政局：根据财政、税收的有关政策，为食品安全监管及放心工程的实施提供必须的财政支持和经费保障。
（十五）州法制办：监督各食品安全执法单位依法行政，做好有关的行政复议工作。
州食品安全委员会的工作实行各成员部门分工负责制。各成员单位要高度重视，认真履行职责,按照“谁主管、谁负责”的原则，把各自承担的任务与各部门的工作结合起来，列入各系统的计划，统筹安排；州食品药品监督管理局要切实强化综合监督，加强组织协调。真正做到齐抓共管，做好我州的食品安全监管工作。委员会将对各成员单位履行职责的情况进行不定期检查，对领导不重视、责任不落实、措施不得力、工作不到位的单位将进行通报批评。
鹤岗市人民政府办公室关于印发鹤岗市小额贷款公司试点工作操作规程（暂行）等文件的通知
黑龙江省鹤岗市人民政府办公室
鹤岗市人民政府办公室关于印发鹤岗市小额贷款公司试点工作操作规程（暂行）等文件的通知
鹤政办发〔2009〕16号
各县、区人民政府，市政府各直属单位，驻鹤各单位：
经市政府十四届二十四次常务会议讨论通过，现将《鹤岗市小额贷款公司试点工作操作规程（暂行）》、《鹤岗市小额贷款公司风险管理规定（暂行）》、《鹤岗市小额贷款公司风险性突发事件处置预案》印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○九年三月十日
鹤岗市小额贷款公司试点工作操作规程（暂行）
第一章基本原则
第一条 根据《中国银监会和中国人民银行关于小额贷款公司指导意见》（银监发〔2008〕23号）和《黑龙江省人民政府办公厅关于做好小额贷款公司试点工作的通知》（黑政办发〔2008〕86号）精神，结合我市实际，经市政府同意，特制定《鹤岗市小额贷款公司试点工作操作规程（暂行）》。
第二条 市小额贷款公司试点工作联席会议，市政府分管领导为召集人，市金融办、法制办、人民银行、银监分局、工商局、公安局等分管领导为成员，研究小额贷款公司试点工作的具体问题。市金融办作为全市小额贷款公司的主管部门，负责小额贷款公司的监督管理工作，具体负责牵头协调、组织实施试点工作，对小额贷款公司的设立、变更等重大事项进行复审和小额贷款公司规章制度的制定等工作。
第三条 在试点期间，全市小额贷款公司试点名额由市政府确定；其他县、区人民政府提出试点申请的，由市金融办根据具体情况提出增加意见，市政府统筹确定。
第二章 申报程序
第四条 小额贷款公司试点工作分为两个步，第一步，县、区人民政府向市金融办申请进行小额贷款公司试点；第二步，县、区人民政府负责对小额贷款公司筹建与开业申请进行受理和初审。
第五条 县、区人民政府申请进行小额贷款公司试点，须向市金融办提出申请，经审查合格后，报市长办公会议讨论通过，然后上报省金融办备案。
第六条 设立小额贷款公司需经过筹建和开业两个阶段。
第七条 县、区人民政府在获准试点后，负责小额贷款公司的筹建组织和初审工作。对筹建小额贷款公司申请人的申报材料进行初审，合格后上报市金融办复审，复审合格后，报市长办公会议讨论通过，然后上报省金融办批准。
第八条 设立小额贷款公司筹建期最长自批准之日起6个月，筹建期内达到开业条件的，申请人向县、区级主管部门提交开业申请。经县、区级初审、市金融办复审、报省金融办批准。经省金融办批准开业的小额贷款公司，凭批准文件在批准之日起2个月内按照正常程序办理注册、登记等手续，领取营业执照。
第九条 市、县（区）其他任何单位无权擅自审批小额贷款公司及其他类似融资性机构。
第三章 申报材料
第十条 县、区人民政府申请试点申报材料包括：请示；试点工作实施方案，方案中须明确小额贷款公司主管部门、对小额贷款公司承担监督管理和风险处置责任的承诺书、对小额贷款公司监督管理办法和风险处置办法等事项；小额贷款公司试点的制度办法等。
第十一条 筹建小额贷款公司，申请人应提交下列文件和材料：
（一）筹建申请书；
（二）可行性研究报告；
（三）筹建工作方案；
（四）筹建人员名单及简历；
（五）发起人或出资人基本情况及除自然人以外的其他发起人或出资人最近2年经审计的会计报告；
（六）省金融办规定的其它材料。
小额贷款公司申请开业，申请人应提交以下文件和材料：
（一）开业申请书；
（二）筹建工作报告；
（三）章程草案；
（四）拟任职董事、高级管理人员的任职资格资料；
（五）法定验资机构出具的验资证明；
(六)企业名称预先核准通知书；
（七）营业场所所有权或使用权的证明材料；
（八）省金融办规定的其它材料。
第四章 准入资格
第十二条 小额贷款公司的组织形式为股份有限公司和有限责任公司。设立条件须符合《黑龙江省小额贷款公司管理办法（暂行）》和《公司法》的规定。
小额贷款公司最大股东应是境内企业法人，应符合以下条件:
（一）企业净资产不低于1000万元人民币；
（二）入股前上一年度末，企业资产负债率不高于70%；
（三）入股前上两年度连续盈利，且上两年度利润总额之和不低于600万元。
除上述条件外，最大股东和其他投资入股小额贷款公司企业法人应符合以下条件：
（一）在工商行政管理部门登记注册，具有法人资格；
（二）有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录，无犯罪记录和不良信用记录；
（三）财务状况良好，入股前两年度连续盈利；
（四）年终分配后，净资产达到全部资产的30%以上（合并会计报表口径）；
（五）入股资金来源合法，不得以借贷资金入股，不得以委托资金入股；
（六）有较强的经营管理能力和资金实力；
（七）省金融办规定的其他条件。
拟入股的企业法人属于企业改制的，原企业经营业绩及经营年限可以延续作为新企业的经营业绩和经营年限计算。
境内自然人投资入股小额贷款公司的，应符合以下条件：
（一）有完全民事行为能力；
（二）有良好的社会声誉和诚信记录，无犯罪记录和不良信用记录；
（三）入股资金来源合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股；
（四）省金融办规定的其他条件。
涉嫌有非法集资、非法吸收公众存款、变相吸收公众存款和高利贷行为的企业和个人不得作为小额贷款公司的发起人和股东。
第十三条 小额贷款公司的注册资本全部为实收货币资本，由发起人、其他出资人一次足额缴纳。资金来源必须是自有资金，不能用银行贷款投资入股，严禁社会集资入股。
第十四条 小额贷款公司主发起人的持股比例不超过20%，其他股东持股比例不得超过小额贷款公司注册资本总额的10%，但不得低于小额贷款公司注册资本总额的5‰。
第五章 高管条件
第十五条 拟任小额贷款公司的董事和高级管理人员的名单在各级管理部门备案。申请小额贷款公司董事和高级管理人员应当是无犯罪记录、无不良信用记录的人员，董事和高级管理人员的任职资格还有：
（一）小额贷款公司董事应具备与其履行职责相适应的知识、经验及能力；
（二）小额贷款公司的董事长和高级管理人员应具备从事相关经济工作8年以上，或者从事银行业工作5年以上的工作经验，具备大专以上（含大专）学历。
本办法所称的高级管理人员，是指小额贷款公司法定代表人和对经营管理具有决策权或对风险控制起重要作用的人员。
第六章 经营要求
第十六条 小额贷款公司的定位是在“三农”服务的前提下，自主选择贷款对象，应面向农户和微型企业，着力扩大客户数量和覆盖面。小额贷款公司严禁非法或变相非法吸收公众存款和非法集资。
第十七条 小额贷款公司发放贷款，应坚持“小额、分散”的原则。对于同一借款人贷款余额不超过小额贷款公司净资本的5%，对单一集团企业客户的授信余额不得超过资本净额的15%。
第十八条 小额贷款公司的营业大厅必须贴有本小额贷款公司不吸收公众存款，非法存款和集资不受法律保护的告示。
第十九条 小额贷款公司的章程必须符合法律规章的规定，同时，章程必须符合《黑龙江省小额贷款公司管理办法（暂行）》规定。
第二十条 小额贷款公司应建立信息披露制度，按月向公司股东、管理部门（联席会议成员单位），向其提供融资的银行业金融机构、有关捐赠机构披露经中介机构审计的财务报表和年度业务经营情况、融资情况、重大事项等信息，管理部门有权要求公司以适当方式，适时向社会披露其中部分内容或全部内容，并对其进行检查。
第七章 违规查处
第二十一条 小额贷款公司的日常监管由市、县（区）级主管部门承担。县、区人民政府应建立联席会议制度，协调和统筹相关事宜。
第二十二条 小额贷款公司在经营过程中，若有非法集资、吸收或者变相吸收公众存款等严重违法违规行为，由市、县（区）人民政府组织有关职能部门及时查处。
第八章 联席会议成员职能
第二十三条 市金融办：拟定具体的小额贷款公司试点操作规程。牵头协调全市小额贷款公司试点工作的组织、协调、规范和推进工作；加强与市人民银行、银监分局、工商局、公安局的联系和沟通，及时总结试点过程中的经验和教训。
第二十四条 市法制办：负责小额贷款公司试点工作中的以市政府名义出台的政策措施和规定、办法等文件的审核把关和解释，协调处理试点工作中涉及的法律、法规等问题，并提出相应的意见和建议。
第二十五条 市人民银行：对资金流向进行动态跟踪监测，强化对贷款利率的监测，并将小额贷款公司纳入信贷征信系统，及时关注资金运用和违法违规行为，受理小额贷款公司申请贷款卡。审查小额贷款公司出资人（发起人）信用情况，并向主管部门出具信用信息报告。其他上级相关规定内容。
第二十六条 银监部门：负责监测小额贷款公司与其融资的银行业金融机构关联情况。及时认定小额贷款公司非法吸收公众存款或变相非法吸收公众存款的行为。依法查处银行业金融机构在与小额贷款公司合作时出现的违法违规行为。其他上级相关规定内容。
第二十七条 工商部门：依法办理小额贷款公司的设立、变更、注销、吊销登记。按照工商监管职能加强日常巡查和信用监管工作。依法实施年检，督促企业合法经营。其他上级相关规定内容。
第二十八条 公安部门：对小额贷款公司的相关资料进行留案备查。配合市金融办和工商、银监、人行等部门严厉打击非法集资、非法吸收公众存款、高利贷等金融违法行为，维护金融环境和社会秩序的稳定。审查小额贷款公司出资人（发起人）有无犯罪情况，并向主管部门出具审查报告。其他上级相关规定内容。
第九章 附则
第二十九条 各县、区人民政府及有关部门参照本《操作规程（暂行）》实行属地管理。
第三十条 本《操作规程（暂行）》由市政府负责解释。
第三十一条 本《操作规程（暂行）》中的内容与上级相关规定内容有抵触的，按照上级相关规定内容执行。
鹤岗市小额贷款公司风险管理规定（暂行）
第一章 总 则
第一条 为加强小额贷款公司风险防范和控制，化解和消化贷款风险，规范金融市场秩序，维护投资者合法权益，维护社会稳定，根据银监发〔2008〕23 号、银发〔2008〕137 号、黑政办发〔2008〕68号文有关规定，结合我市实际，制定本规定。
第二条 经依法批准设立、注册地在鹤岗市的小额贷款公司适用本规定。 第三条 市金融办、人民银行、银监分局、工商局、公安局和县、区主管部门等单位依据本规定对小额贷款公司从事贷款经营业务实施监督管理，根据各自职能，分别承担小额贷款公司风险防范、风险处置相关工作。
第二章 规范经营
第四条 依法设立的小额贷款公司，应当遵守法律、行政法规及相关规定，建立健全公司治理结构，制定稳健有效的议事规则、决策程序和内审制度，加强贷款风险管理。
第五条 依法设立的小额贷款公司股东持有股权自公司成立起3年内不得转让或质押，3年后经逐级报小额贷款公司主管部门审核审批，允许变更股东、转让股权。小额贷款公司增资扩营，需逐级报经小额贷款公司主管部门审核审批。小额贷款公司董事和高级管理人员持有的股份，在任职期间内不得转让或质押。
第六条 依法设立的小额贷款公司必须坚持“只贷不存”原则，公司资金只能是股东缴纳的资本金、捐赠资金以及按规定从银行业金融机构的融入资金，不得向内部或外部集资、吸收或变相吸收公众存款。小额贷款公司向省内金融机构融入资金，应严格执行银监发〔2008〕23号、黑政办发〔2008〕68号文规定，不得超过两个银行业金融机构，且融入资金余额不得超过公司资本净额的50%。
第七条 依法设立的小额贷款公司应向市人民银行申领贷款卡。小额贷款公司必须在市金融办和市人民银行指定银行开户，并接受开户行的监督。
第八条 依法设立的小额贷款公司应建立健全贷款管理制度，明确贷款流程和操作规范，不得向股东发放贷款，不得跨区域经营业务。
第九条 依法设立的小额贷款公司发放贷款必须坚持“小额、分散”原则，贷款发放和回收要通过转账或银行卡等银行结算渠道。
第十条 依法设立的小额贷款公司必须自觉依法执行贷款利率管理规定，贷款利率不超过司法部门规定的上限。
第十一条 依法设立的小额贷款公司应按照国家有关规定建立健全企业财务会计制度，及时向信贷征信系统提供借款人、贷款金额、贷款担保和贷款偿还等业务信息，每月向公司股东和市金融办、工商局、人民银行、银监分局等部门以及向其提供融资的银行披露财务报表和业务经营情况、融资情况、重大事项等信息。
第十二条 依法设立的小额贷款公司要建立审慎规范的资产分类制度和拨备制度，准确进行资产分类，充分计提呆账准备金，确保资产损失准备充足率始终保持在100%以上，全面覆盖风险。
第十三条 小额贷款公司在支付清算、会计、金融统计、监管报表、征信和现金等方面管理遵照《中国人民银行中国银行业监督管理委员会关于村镇银行、贷款公司、农村资金互助社、小额贷款公司有关政策的通知》（银发〔2008〕137号）的规定执行。
第三章 风险防范
第十四条 市金融办和相关主、监管部门要建立健全相应工作机制，依托群众举报、媒体监督、部门检查等信息采集渠道，强化小额贷款公司日常运营监管，敦促小额贷款公司以适当方式定期向社会披露运营情况，对经发现的公司运营风险问题，要做到及早发现、及时处理。
第十五条 市人民银行应于每月向金融办提供通过信贷征信系统获得的小额贷款公司业务信息。小额贷款公司的指定开户银行须按月向市金融办上报小额贷款公司的业务信息。
第十六条 工商部门应将小额贷款公司列为重点监管对象，指定专人负责巡查监督。依照有关规定检查小额贷款公司登记事项情况、合规经营情况，巡查检查情况应当予以记录并存档。要建立小额贷款公司工商企业信用档案，加强小额贷款公司信用监管。工商部门在巡查监管中发现小额贷款公司或其股东出资部分涉嫌非法吸收公众存款或变相非法吸收公众存款以及非法集资的行为，应当按照处置非法集资相关规定规定，报请市政府组织有关职能部门及时认定和查处。
第十七条 市人民银行、银监分局要依据有关规定，协助市金融办对小额贷款公司实施审慎监管。市人民银行要定期对小额贷款公司的利率、资金流向进行跟踪监测，并将小额贷款公司纳入信贷征信系统。市银监分局按照处置非法集资相关规定规定，对小额贷款公司是否存在非法吸收公众存款或变相吸收公众存款及非法集资行为进行调查、核实；经初步认定后，及时提请公安机关依法立案侦查。
第四章 违规处置
第十八条 小额贷款公司违反本规定，小额贷款公司主管部门有权采取警告、公示、风险提示，约见小额贷款公司董事或高级管理人员谈话、质询、责令停办业务、取消高级管理人员从业资格等措施，督促其整改。
第十九条 小额贷款公司存在非法吸收公众存款或变相非法吸收公众存款等严重违法违规行为，由市人民政府组织银监分局、公安局、工商局等职能部门，根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》（国务院第247号令）、按照《处置非法集资工作操作流程》等有关规定进行查处。
第二十条 市金融办、工商局、银监分局、公安局和县、区主管部门等单位如果发现小额贷款公司股东存在以非法吸收公众存款或变相非法吸收公众存款及非法集资等方式获得入股资金等严重违法违规行为，应及时报市政府，由市政府组织相关部门进行认定，并责成所在企业限期退出该股东股权并到工商部门依法办理股东变更登记。
第五章 附则
第二十一条 各试点县、区要制定小额贷款公司风险管理规定。
第二十二条 本规定由市政府负责解释。
第二十三条 本规定自颁布之日起生效。
鹤岗市小额贷款公司
风险性突发事件处置预案
为有效妥善处置小额贷款公司风险性突发事件,努力降低小额贷款公司风险性突发事件的不良影响,保护公民,法人和其他组织的合法权益,保障经济社会稳定发展,根据银监发〔2008〕23号、黑政办发〔2008〕68号等有关文件精神,制定本预案。
一、适用范围
由于我市小额贷款公司及其股东出现非法吸收公众存款或变相非法吸收公众存款等违法违规经营行为,发生经营风险,参与非法吸收公众存款或变相非法吸收公众存款群众集聚上访,而导致的群体性突发事件。
二、组织机构和职责分工
成立鹤岗市处置小额贷款公司风险性突发事件领导小组,组长由市政府分管领导担任,成员由市中级法院、公安局、工商局、人民银行、银监分局、金融办等部门分管领导担任。其职责主要是对突发事件处置工作进行研究、决策和部署,督导检查各小组处置工作开展情况,及时向市委、市政府报告突发事件处置情况。领导小组下设预警信息组、现场处置组、司法救济组三个工作小组。
(一)预警信息组。组长由市工商局分管领导担任,成员市人民银行、银监分局、工商局、金融办等单位抽调人员组成,其工作职责:
1.定期收集整理各类涉及小额贷款公司运营信息资料,并作认真分析研究,为领导提供决策意见和建议；
2.小额贷款公司风险性突发事件发生时要及时收集动态信息,做好上情下达,下情上报,畅通信息渠道。
(二)现场处置组。组长由市公安局分管领导担任,成员由市人民银行、银监分局、工商局、金融办等单位抽调人员组成,其工作职责:
1.深入小额贷款公司风险性突发事件发生现场,做好有关解释、宣传、调解、劝导和行政指导工作,及时调查收集突发事件现状、发展趋势等第一手现场情况资料,并向领导小组报告。
2.根据突发事件发展态势,迅速采取有效措施,有效控制事态进一步发展蔓延。
(三)司法救济组。组长由市中级法院分管领导担任,成员由市公安局、市中级法院抽调人员组成,其工作职责:
1.开辟小额贷款公司逾期贷款清欠司法裁决、强制执行专门通道,迅速开展小额贷款公司逾期贷款清欠工作。
2.组成专案组，组织开展小额贷款公司及其股东涉嫌非法吸收公众存款或变相非法吸收公众存款案件侦查,审理判决等相关工作。
三、突发性事件处置程序
(一)市人民银行、银监分局、工商局、金融办等部门通过群众举报、媒体监督、部门检查等信息采集渠道,注意加强小额贷款公司运营动态信息收集,并及时作出综合分析、判断,对经发现的突发性事件苗头信息进行甄别、确认,经初步确认后，应立即报请领导小组,研究决定是否启动应急预案。
(二)领导小组收到突发性事件苗头信息报告后,应当立即决定是否启动预案，启动预案指令由领导小组组长向成员单位下达。
(三)下达启动预案指令后,各成员应立即到位,适时组织指挥各工作小组展开工作。
现场处置组应在第一时间内赶赴现场,按照职责分工,及时调查收集突发事件的起因、现状、发展趋势等第一手现场信息资料,并向应急领导小组报告。同时，做好群众解惑释疑工作,防止因情绪激化形成群体性事件,把矛盾解决在初始阶段和萌芽状态。同时要采取措施制止可能进一步扩大危害后果的过激行为,防止事态扩大蔓延。
预警信息组要及时收集整理突发事件动态信息和处置情况,报送市政府有关领导,并视情况经市政府批准后分别报送省相关主管部门。
司法救济组要迅速展开小额贷款公司逾期贷款清欠司法裁决、强制执行工作,组织处理涉嫌非法吸收公众存款或变相非法吸收公众存款案件。
(四)小额贷款公司风险性突发事件处置结束后,做好善后工作,认真分析事件的原因,总结经验教训,报告处置工作经过。
四、工作要求
(一)市处置小额贷款公司风险性突发事件领导小组各成员单位要高度重视突发事件处置工作,按照"顾全大局,团结一致,果断迅速,密切协作"的工作要求,增强大局意识,忧患意识和责任意识,努力做好小额贷款公司风险性突发事件处置工作。
(二)各工作小组要明确职责和分工,严明纪律,建立岗位责任制,确保及时有效地开展工作。所有参与应急处置的人员必须保证在岗,保持通讯联络畅通,随叫随到。
(三)紧急情况下,领导小组有权临时调配人员,分配工作,被指定人员不得回避、推诿。
(四)处置行动应上下联动,密切配合,做到"预警机制敏锐,信息反馈快捷,部门协作紧密,处置措施高效",力求把事态控制在最小范围,把损失降到最低限度。
(五)突发事件处置工作的对外宣传、表态,由预警信息组报领导小组审批后统一口径,统一安排,统一发布,不得擅自传播影响稳定团结的信息。
(六)全体参与处置突发性事件的人员必须严守纪律,服从命令听指挥。对突发事件不作为、乱作为或隐瞒不报,致使事态蔓延、恶化,对处置结果造成不利影响的,要严肃追究有关人员的责任。
（七）各试点县、区及有关监管部门要依据有关规定制定小额贷款公司风险性突发事件应急预案。
