国家工商行政管理局企业注册局关于一九九四年度年检工作的通知

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对外贸易经济合作部


外经贸投资业务审计监督暂行办法
对外贸易经济合作部



第一条 为了加强外经贸投资业务管理，规范投资单位的投资行为，维护投资单位的合法权益，促进投资效益的提高，根据国家国有资产管理、审计监督和外经贸企业管理的有关规定，结合外经贸行业实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于各级外经贸主管部门所属的国有外经贸企事业单位和社会团体（以下简称“外经贸投资单位”），包括所属的国有外经贸企业按照《中华人民共和国公司法》改组成立的国有独资公司。
第三条 本办法所称“投资业务”系指外经贸投资单位根据国家法律法规的规定，直接以现金、实物、无形资产，或者通过购买股票、债券等有价证券的方式，将其法人财产投入其他境内外经济组织（以下简称“被投资单位”）的经济活动，包括各种形式的股权和债权投资，以及对不
属于固定资产的房地产投资等。
第四条 投资业务审计按投资业务所属的有关外经贸投资单位确立审计分工即由各投资单位的内部审计机构对其投资业务进行审计。
第五条 投资业务审计主要是通过对投资业务实施事前、事中和事后审计，从管理制度和具体业务活动两方面对投资活动的决策、管理、效益等方面进行监督。审计的目的是评价投资管理制度的健全有效性和审核投资业务的真实性、合法性、效益性，督促外经贸投资单位自觉遵守国家
的财经法纪，改善投资业务管理和提高投资经济效益，为领导和有关部门进行科学决策和管理提供客观、可靠的依据。
第六条 对投资业务管理制度进行审计监督的主要内容：
（一）外经贸投资单位是否建立科学民主的投资决策程序及相应的投资管理责任制，其中外经贸投资单位中涉及投资管理的部门之间的职责分工是否明确合理；
（二）外经贸投资单位制定的投资业务管理制度是否遵守了国家有关法律法规；
（三）外经贸投资单位是否制定了中长期投资规划和年度投资预算；
（四）外经贸投资单位的投资业务管理制度及有关计划预算是否得到了有效执行。
第七条 对具体投资业务活动进行审计监督的主要内容：
（一）投资业务的立项是否符合国家有关法律法规和产业政策的规定；
（二）投资业务的可行性研究是否可靠、科学、合理，投资的资金来源是否落实并符合国家金融管理政策和法规的有关规定；
（三）投资业务的决策审批手续是否合法、齐全，是否遵循了国家法律法规及外经贸投资单位规定的投资审批程序；
（四）外经贸投资单位与被投资单位及其他经济组织之间的权利、义务关系在有关合同协议中是否明确，合同、协议的有关约定是否维护了外经贸投资单位的权益；
（五）外经贸投资单位的实物等投资是否按有关规定进行资产评估确认并且按照评估的结果合理地确定外经贸投资单位应有的权益；
（六）被投资单位的经营管理状况和经济效益，以及外经贸投资单位参与被投资单位经营管理的情况；
（七）外经贸投资单位对投资权益的反映是否完整、准确，对应得的投资收益是否及时足额地收到并按照财务会计制度的有关规定入帐反映；
第八条 投资业务审计应纳入年度审计工作计划。审计机构依据经批准的计划组织实施。
第九条 实施投资业务审计，应组织审计组，拟订审计方案，并在审计实施过程中结合具体情况对审计方案进行调整。
第十条 实施投资业务审计时，审计机构可以吸收负责投资业务管理的有关人员，或聘请外部专业人员，作为审计组成员，参与工作。
第十一条 承担投资业务审计的审计机构，应于审计工作实施前，向外经贸投资单位发出审计通知书，同时抄送其他有关部门。
第十二条 外经贸投资单位应向审计机构提供投资业务的有关资料，包括：
（一）投资业务管理制度；
（二）项目建议书、可行性研究报告及论证结论、有关部门或领导的批复；
（三）项目设计及有关计划预算资料；
（四）与被投资单位及有关经济组织签订的合同、协议；
（五）投资资金的筹集和使用的有关情况资料及实物等投资的评估报告；
（六）被投资单位向外经贸投资单位报送的财务报告及有关经营管理的情况资料；
（七）与被投资单位有关的业务及资金往来等资料；
（八）审计所需的其他有关资料。
第十三条 被投资单位应向审计组提供进行审核查证所需的计划预算、合同协议、凭证帐表和文件报告以及有关监督机构、社会中介组织对其出具的报告、决定等资料。
第十四条 审计组应对有关方面提供的材料进行检查、核实、询证、测试，在取得充分证明材料的基础上，审核、整理、分析工作底稿，提出审计报告。
第十五条 审计报告的内容应包括：
（一）审计的范围、内容、方式及时间等基本情况；
（二）外经贸投资单位投资业务管理情况和存在的问题；
（三）对投资业务管理制度和具体投资业务的评价；
（四）对外经贸投资单位改进投资业务管理和提高效益的意见、建议；
（五）审计组认为有必要反映的其他情况。
第十六条 审计报告应征求外经贸投资单位的意见。外经贸投资单位对审计报告应提出书面意见（包括同意或不同意审计报告中某些方面的内容等）。审计组对有关书面意见进行审核，进一步修订审计报告。如双方无法达成一致意见，审计组应将有关书面意见随同审计报告一并上报所
在单位审计机构或单位领导审定。
第十七条 审计机构在审计中如发现外经贸投资单位存在违反财经法规的行为，执行《对外经济贸易内部审计工作规定》的有关规定。
第十八条 审计机构应视情况对有关投资业务实施后续审计，以核实审计决定和审计意见的落实情况。
第十九条 各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸行政管理部门和外经贸部所属企事业单位，可以根据本办法制定具体实施办法，报外经贸部备案。
第二十条 对外经贸投资单位在境外设立的具有法人地位的独资经营企业投资业务的审计，执行《外经贸境外企业审计监督暂行规定》。
第二十一条 本办法由对外贸易经济合作部负责解释。
第二十二条 本办法自发布之日起施行。



1997年3月11日
福建省厦门市公安局


厦公治〔2005〕4号
关于印发《厦门市旅馆业治安管理信息系统前台管理暂行规定》的通知


各分局、支队、局属相关处室：

　　根据《福建省特种行业和公共场所治安管理办法》规定，为确保旅馆业治安管理信息系统正常运行，现将《厦门市旅馆业治安管理信息系统前台管理暂行规定》印发给你们，请认真遵照执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　厦门市公安局



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○六年一月十二日

厦门市旅馆业治安管理信息系统前台管理暂行规定

　　为了加强旅馆业治安管理信息系统（简称“系统”）前台管理工作，提高系统应用水平，及时发现、控制和打击违法犯罪，根据《旅馆业治安管理办法》、《福建省特种行业和公共场所治安管理办法》等有关规定，制定本规定。

　　一、本市所有安装系统的旅馆，要严格遵守本规定，健全落实各项管理制度，保障系统正常运行并发挥作用。

　　二、严格落实领导和岗位负责人责任制。旅馆必须确定一名领导负责系统管理、维护和应用工作。

　　三、严格前台操作规则。旅馆安装系统的计算机要保证专机专用，不得安装任何与系统无关的软件，操作人员要严格按照计算机及系统操作规程进行安全操作。

　　四、严格验证登记制度。对入住旅客，要严格检验其有效证件，做到人证相符，登记内容齐全、准确，不漏登、错登。旅客入住、退宿登记率达到100%。

　　五、严格相关信息录入和向公安机关传送制度。

　　（一）及时录入、修改、传送旅馆地址、名称、经营范围等基本情况；

　　（二）及时录入、修改、传送旅馆法人、负责人、安保部和客房部、前厅部等部门负责人、客房、总台、安保部门的从业人员花名册；

　　（三）及时录入、传送行李寄存、现金及贵重物品寄存、拾物登记等情况；

　　（四）及时录入、传送可疑情况报查信息、骚扰登记情况；

　　（五）及时录入、传送发生的各种治安案件、刑事案件和治安灾害事故的情况，以及系统设置的其他信息；

　　（六）及时浏览接收各种通知、通缉、通报、协查，并录入、传送接收回执。

　　六、及时向公安机关传送信息。对旅客入住、退宿信息，要及时录入、传送。因故不能及时录入的，应在1小时内补录、传送。交接班时要检查计算机登记的信息，对未传送的录入信息按规定传送。其他相关信息或信息变更要及时录入、即时传送。

　　七、认真做好系统日常维护工作。旅馆要建立系统管理使用日志，将每天入退宿人员信息、录入数量与传输情况如实登记。如遇计算机无法录入和传输故障时，应在30分钟内与系统维修单位联系，同时告知当地派出所。

　　八、旅馆保卫部门负责对系统管理使用情况进行检查，并协助公安机关做好接处警工作。

　　九、旅馆每月3日前，要对上月入退宿人员的数据进行统计，并经旅馆负责人签字后，将月报表报当地派出所。

　　十、严格考核奖惩制度。对认真贯彻落实管理规定、协助公安机关抓获犯罪嫌疑人、成绩显著的，由公安机关对旅馆和工作人员给予表彰奖励。对故意不使用旅馆业系统，不录入、不上传或不全面录入、少上传住宿旅客信息等行为，要根据《福建省特种行业和公共场所治安管理办法》第二十五条的规定追究其法律责任。

　　十一、本规定自公布之日起执行。

　　附件：《新版厦门市旅馆业治安管理信息系统改造安装和维护说明》

　　附件：

新版厦门市旅馆业治安管理信息系统改造安装和维护说明

　　根据《福建省特种行业和公共场所治安管理办法》规定，市公安局根据需要对原有厦门市旅馆业治安管理系统（以下简称“系统”）进行升级改造，由专业公司负责系统前台改造和安装、维护工作。

　　一、系统改造

　　系统改造工作主要针对我市原已安装旅馆业信息系统的旅馆，包括在旅馆安装新系统、对新系统进行维护，并为每家旅馆培训前台操作员。

　　二、建立新系统应配置的设备

　　（一）系统设备：建立旅馆业治安管理信息系统，保证系统正常使用，各旅馆必须配备符合系统要求的电脑设备：即一台电脑(配置要求在2.0G的CPU、256M内存、40G硬盘以上、光驱、网卡、usb接口)，一条专用网络宽带。

　　（二）传输网络。系统使用宽带传输，传输费用由旅馆自行与网络公司协议支付方式。

　　（三）证件专用扫描仪。由于第二代身份证逐步推广，新系统将安装可读写证件信息的扫描仪，以缩短旅客登记时间、减少数据差错。旅馆根据需要，可选择符合系统要求的证件专用扫描仪。

　　（四）系统前台维护。专业维护公司负责旅馆系统维护工作，维护费用由旅馆与维护公司协议支付。维护公司负责前台系统的安装、两次岗前培训及一年的系统维护。其中一年的系统维护内容包括前台旅馆治安管理软件的使用及硬件维护服务,即对旅馆使用前台治安管理系统过程中出现的软、硬件问题进行处理，保证前台系统的正常运作。维护公司提供24小时服务热线电话，及时响应旅馆前台服务请求。为及时解决问题，原则上维护公司在接到故障电话后，将首先通过电话进行指导排除，若通过电话解答不能解决问题的，则由维护公司派员上门服务。星期一至星期五8：30～18：00，维护公司承诺在接到用户的报修电话后，在1小时内做出技术响应，岛内8小时内修复故障，岛外16小时内修复故障。其他时间公司承诺在接到用户的报修电话后，在2小时内做出技术响应，岛内24小时内修复故障，岛外36小时内修复故障。维护公司对新装系统的旅馆业单位还提供定期上门巡检服务（1次/季/家），每次故障处理和巡检均进行书面登记，并由旅馆进行签字确认。

　　三、培训

　　维护公司根据合同的要求将提供两次岗前培训（不包括集中统一培训），共限8人以内，如果超出标准，维护公司按照与旅馆的协议收取培训费用。如旅馆单位由于人员变动，需对新增前台操作员进行专门的前台软件操作培训，可向维护公司提出申请。

　　四、其他

　　各旅馆要积极配合维护公司做好信息系统的改造和安装工作，并在系统投入正常运行后按时报送入住人员数据，上传时限不得超过2小时，遇有特殊情况不得超过4小时。若系统使用中出现问题，可直接与维护公司取得联系，对维护公司所提供服务或收费问题不满意，请以书面形式向所在公安分局治安大队或市局治安支队一大队反映。